证券投资类资产管理办法

1.急求《证券公司专项资产管理办法的通知》

证券公司客户资产管理业务试行办法（已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过，中国证券监督管理委员会令第17号公布，自2004年2月1日起施行）第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

关联资料：宪法法律共1部 第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称”中国证监会”）的规定，不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。

第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。第四条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。第五条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

第八条 证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。

第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。第二章 业务范围和业务资格第十一条 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： （一）为单一客户办理定向资产管理业务； （二）为多个客户办理集合资产管理业务； （三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。

非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。第十五条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。第十六条 取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。

第十七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件： （一）经中国证监会核定为综合类证券公司； （二）净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定； （三）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人； （四）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； （五）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚； （六）中国证监会规定的其他条件。第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料： （一）申请书； （二）《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件； （三）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表； （四）负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表； （五）客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件； （六）申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明； （七）内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会。

2.公司资产管理办法（试行）

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原发布者：波哥

公司资产管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范公司固定资产管理，有效配置公司资源，提高固定资产使用效益，保证资产的安全完整，促进公司各项事业健康发展，结合公司实际情况，特制定本管理办法。第二条本办法中的固定资产是指使用期限超过一年，并在使用过程中基本保持原有物质形态的资产，包括计算机设备、网络设备等耐用时间在一年以上的大批同类物资。第二章固定资产的管理第三条固定资产管理的基本原则是：管理规范、责任明确、配置合理、效益优先的原则。第四条公司固定资产实行归口分级管理，归口部门为办公室，各固定资产使用部门设立兼职管理员，负责固定资产具体管理。第五条办公室按照固定资产类别、名称、规格、型号、使用部门统一编号，编制固定资产目录，建立固定资产档案。各使用部门兼职管理员应做好使用明细账，定期记录使用情况。第六条资产领用后，如人为损坏、丢失，视损坏、新旧程度议定赔偿。第七条离职（调职）人员应如数退还办公设备和非消耗文具，由办公室资产管理员认定签字，人力资源部方准予办理相关手续。第三章固定资产的领用及购置第八条员工领用固定资产，需提前填写“资产申请表”，报部门负责人、部门主管领导审批后，交付资产管理员。如果仓库内有所申请物品，仓库管理员直接办理领用手续；如仓库没有，由资产管理员填写“采购申请表”，报部门负责人、部门主管领导审批，进行自行购置或委托购置后办理领用手续。第九条承办人需填写“采购申请单”，

3.证券资产管理业务包括哪些内容

公募基金、券商“代客理财”、信托投资。

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规和《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同的约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

目前国内规范委托资产管理的主要法律法规有：《证券投资基金法》、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》、《合同法》、《信托法》等。这些法律、法规明确指出了目前我国合法的委托资产管理形式只有公募基金、券商“代客理财”、信托投资，而其他的资产管理形式要么是使用了《民法》和《合同法》的相关规定，要么就是非法的。

4.证券公司资产管理业务净资本

《证券公司风险控制管理办法》就是证监会颁布的，具体关于这个问题的细则见下：

第三章 风险控制指标标准

第十九条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

5.证券公司客户资产管理业务管理办法的业务范围

第十一条 证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：

（一）为单一客户办理定向资产管理业务；

（二）为多个客户办理集合资产管理业务；

（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第十四条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

证券公司应当充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况、基础资产的权属情况、有无担保安排及具体情况、投资目标的风险收益特征等相关重大事项。

证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

第十五条 取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。

第十六条 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

第十七条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案

第十八条 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：

（一）备案报告；

（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；

（三）资产托管协议；

（四）合规总监的合规审查意见；

（五）中国证监会要求提交的其他材料。

6.证券投资基金管理暂行办法有哪些

第一章、总则 第一条、为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。

第二条、本办法所称证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。 第三条、基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。

第四条、在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。 第二章、基金的设立、募集与交易 第五条、基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查批准。

第六条、基金发起人可以申请设立开放式基金，也可以申请设立封闭式基金。 第七条、申请设立基金，应当具备下列条件： （一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司； （二）每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外； （三）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范； （四）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施； （五）中国证监会规定的其他条件。

申请设立开放式基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。 第八条、基金发起人申请设立基金，应当向中国证监会提交下列文件： （一）申请报告； （二）发起人名单及协议； （三）基金契约和托管协议； （四）招募说明书； （五）证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告； （六）律师事务所出具的法律意见书； （七）募集方案； （八）中国证监会要求提交的其他文件。

前款基金契约、托管协议和招募说明书的内容和格式，由中国证监会规定。 第九条、基金发起人认购基金单位占基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例，由中国证监会规定。

第十条、封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元。 第十一条、封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准： （一）年收益率高于全国基金平均收益率； （二）基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为； （三）基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期； （四）中国证监会规定的其他条、件。

申请基金扩募或者续期，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。 第十二条、基金发起人应当于基金募集前3天在中国证监会指定的报刊上刊载招募说明书。

第十三条、封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。

开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元的，该基金方可成立。 封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。

开放式基金自批准之日起3个月内净销售额少于2亿元的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。

7.什么是中国证券资产管理业务

资产管理业务，一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中，投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产，以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理，避免了因专业知识和投资经验不足而可能引起的不必要风险，对整个证券市场发展也有一定的稳定作用。

资产管理业务的一般运作程序如下：

(1)审查客户申请，要求其提供相应的文件，井结合有关的法律限制决定是否接受其委托。委托人可以是个人，也可以是机构。但商业银行由于不能从事信托和股票业务，因此不得成为委托人。还有一些基本要求，如个人委托人应具有完全民事行为能力，机构委托人合法设立并有效存续，对其所委托资产拥有合法所有权，一般还须达到受托人要求的一定数额。一些按法规规定不得进入证券市场的资金、如信贷资金、上市公司募集资金和J国家指定专款专用的资金都不得用于资产委托管理。

(2)签订资产委托管理协议。协议中将对委托资金的数额、委托期限、收益分配、双方权利义务等做出具体规定。

(3)管理运作。在客户资金到位后，便可开始运作。操作中应做到专户管理、单独核算，不得挪用客户资金，不得骗取客户收益。同时还应遵守法律上的有关限制，防范投资风险。

(4)返还本金及收益。委托期满后，按照资产委托管理协议要求，在扣除受托人应得管理费和报酬后，将本金和收益返还委托

在国际上，对证券经营机构从事资产管理业务都有较为严格的规定。目前，我国只对资产管理业务中的证券投资基金制定了专门的法规。

根据〈证券投资基金管理暂行办法〉的规定，证券经营机构申请从事基金管理业务、设立基金管理公司，应当具备下列条件：

(1)主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司，信托投资公司。

(2)主要发起人经营状况良好，最近三年连续盈利。

(3)每个发起人实收资本不少于3亿元。

(4)拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元。

(5)有明确可行的基金管理计划。

(6)有合格的基金管理人才。

(7)中国证监会规定的其他条件。