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资产管理管控的风险点是哪些方面

时间:2021-05-11 06:35
本文关于资产管理管控的风险点是哪些方面,据亚洲金融智库2021-05-11日讯:

风险一:合规风险。合规风险主要是指资产管理公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使资产管理公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

风险二:市场风险。市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成资产管理公司管理的投资者资产亏损。这是资产管理公司资产管理业务运作中面临的主要风险。该风险按《试行办法》规定应在资产管理合同中约定由投资者承担。资产管理公司不得向投资者做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

风险三:经营风险。经营风险主要是指资产管理公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的投资者资产受到损失。


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