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证券公司的风险控制是做什么的?

时间:2022-06-16 08:18
本文关于证券公司的风险控制是做什么的?,据亚洲金融智库2022-06-16日讯:

包括以下几点内容:
  第一道防线是建立风险管理组织架构,严格授权权限管理。除首先要建立风险管理组织架构外,还要建立对证券投资、衍生产品等高风险业务的授权,须事前提供调查论证、投资规模、风险额度、风险手段、对冲措施等周密的可行性分析报告的制度,以利决策,并加强对决策执行和权限管理的监督。
  第二道防线是建立系统数据实时监控机制。证券公司风险信息系统要不断完善风险识别、反馈、控制的实时监控功能,使风险控制功能渗透到业务和管理的各个环节、涵盖所有风险点,实时增加和修正风险监测和预警指标,使信息预警系统充分发挥风险监测和预警作用。同时,应满足不同部门的信息需求,规避因缺乏沟通协调而引发的各类风险,提高信息披露的透明度。
  第三道防线是监督管理防线,主要由高管层和有关部门对风险控制情况进行追踪、评估和处理,落实问责制度。及时对业务流程、控制措施和制度框架进行改进,实时修订业务操作规程和授权审批权限变更。
  第四道防线是内部审计评价防线。通过开展风险导向的内部控制审计和评价,建立起事前、事中的实时监控评估与事后评价有效结合的风险控制体系,评价结果作为公司综合考评的权重之一,风险控制与激励约束机制的挂钩,能够有效促进公司整体风险控制意识和水平的不断提高。

什么是企业全面风险管理

全面风险管理在企业管理领域指企业围绕总体经营目标,通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。


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