风险管控与隐患治理培训(风险管控与隐患治理培训总结)

一、风险管控与隐患治理培训

一、要认真审查各种报销或支出的原始凭证，对违反公司规定或有误差的，要拒绝办理报销手续。

　　二、要根据原始凭证，记好现金和银行帐。书写整洁、数字准确、日清月结。

　　三、严格遵守现金管理制度，库存现金不得超过定额，不坐支，不挪用，不得用白条抵顶库存现金，保持现金实存与现金帐面一致。

　　四、负责到银行办理经费领取手续，支付和结算工作。

　　五、负责支票签发管理，不得签发空头支票，按规定设立支票领用登记簿。

　　六、加强安全防范意识和安全防范措施，严格执行安全制度，认真管好现金、各种印章、空白支票、空白收据及其他证卷。

　　七、负责作好工资、奖金、医药费的造册发放工作。

　　八、负责编造每月的现金支出计划，分清资金渠道，有计划的领取和支付现金。

　　九、及时与银行对帐，作好银行对帐调节表。

　　十、根据规定和协议，作好应收款工作，定期向主管领导汇报收款情况。

　　十一、严格遵守、执行国家财经法律法规和财会制度，作好出纳工作。

二、风险管控与隐患治理培训总结

河北省安全生产风险管控与隐患治理规定

第一章　总　　则

第一条　为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《河北省安全生产条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本规定。

第二条　本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险因素辨识管控（以下简称风险管控）、生产安全事故隐患排查治理（以下简称隐患治理）及其监督管理，适用本规定。

第三条　安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。

第四条　生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。

生产经营单位应当将风险管控与隐患治理教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划，开展有针对性的教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的相关知识和技能。

生产经营单位应当按照可视、有痕、便捷、实用的原则，科学设计作业审批票（证）、生产作业现场点检表、告知卡（单）、工作流程图、公示牌（板）等各类安全生产管理工具，用于本单位各层级、各岗位的风险管控与隐患治理工作。

生产经营单位发包或者出租生产经营项目、场所、设备，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定涉及风险管控与隐患治理的相关责任。

生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控与隐患治理服务的，安全生产责任仍由本单位负责。

第五条　县级以上人民政府应当加强对风险管控与隐患治理工作的领导，协调解决重大问题。

乡（镇）人民政府以及街道办事处、各类开发（园）区管理机构等应当按照职责做好风险管控与隐患治理相关工作，并协助上级人民政府有关部门依法履行监督管理职责。

第六条　县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门和行业领域主管部门应当按照各自职责，履行风险管控与隐患治理工作的管理责任。

第七条　各级人民政府及其有关部门、新闻媒体应当采取多种形式，开展对风险管控与隐患治理法律、法规、规章和相关知识的宣传教育，增强生产经营单位、从业人员以及公众的安全生产风险与事故隐患防范意识。

第二章　风险因素辨识管控

第八条　生产经营单位应当履行下列风险管控职责：

（一）建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控信息台账（清单）；

（二）根据生产组织、工艺等行业特点，逐级编制并发布风险分布图；

（三）根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；

（四）建立危险作业、动能隔离上锁挂牌、风险岗位应急处置等管理制度；

（五）在安全生产教育培训中安排专门课时对风险辨识方法和风险管控措施进行培训；

（六）定期评估分析和改进有关管理制度，并告知从业人员；

（七）其他风险管控职责。

第九条　风险因素辨识分为全面辨识和专项辨识。

自本规定施行之日起三年内，生产经营单位应当每年组织开展一次全面辨识。本规定施行满三年后，矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位应当每年开展一次全面辨识；其他生产经营单位应当每三年至少开展一次全面辨识。

在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化，高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前以及发生生产安全事故后应当及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。

生产经营单位应当分层次逐级划分和确定风险因素评估单元，并根据评估的目标、范围、专业技术力量等客观情况，选择科学合理、便于操作的风险辨识方法。

第十条　生产经营单位应当对下列因素开展全面辨识：

（一）生产工艺和生产技术；

（二）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；

（三）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；

（四）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；

（五）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；

（六）其他可能产生风险的因素。

第十一条　生产经营单位应当根据生产工艺和生产技术，综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注。

对重大危险源、极易造成重大及以上生产安全事故的风险应当确定为重大风险。

第十二条　生产经营单位应当按照风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控人员。其中，对较大及以上等级的风险，还应当制定专门管控方案。

在改建扩建工程项目、使用新设备、变更工艺技术过程中，以及发生生产安全事故后，应当对相应的风险重新进行辨识、制定管控措施或者管控方案。

生产经营单位主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。

第十三条　生产经营单位的班组开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认，并及时排除新产生的风险；生产经营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查。

第十四条　生产经营单位应当每年至少开展一次风险管控动态评估，发生生产安全事故后应当立即开展评估。评估结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治理等工作。

第十五条　生产经营单位应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。学校、医院、车站、码头、机场、旅游景区等公共场所，以及玻璃栈桥、悬空桥梁、人行隧（廊）道等设施，还应当按照规定的距离、密度、内容设置安全风险警示牌（板），避免造成意外伤害。

第三章　事故隐患排查治理

第十六条　生产经营单位组织开展安全生产检查，应当对照风险管控信息台账（清单），检查风险部位、风险管控措施或者管控方案的落实情况。

生产经营单位应当依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单，并编制隐患治理信息台账。事故隐患排查清单应当包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容；隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。

第十七条　事故隐患排查包括定期排查和专项排查。

生产经营单位应当按照隐患排查制度要求，定期开展安全生产检查，排查事故隐患。主要负责人每季度至少组织并参加一次，安全管理部门每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次。

有下列情形之一的，应当开展专项排查：

（一）与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止的；

（二）设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化的；

（三）停工停产后需要复工复产的；

（四）发生生产安全事故或者险情的；

（五）县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动的；

（六）气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的。

第十八条　生产经营单位应当对下列因素开展隐患排查：

（一）从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定的行为；

（二）生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；

（三）是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；

（四）其他可能造成生产安全事故的因素。

第十九条　生产经营单位应当按照各自行业的重大事故隐患判定标准，将隐患等级确定为一般隐患和重大隐患。

生产经营单位对安全生产检查发现的事故隐患，应当制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。整改方案应当包括以下内容：

（一）治理的隐患清单；

（二）治理的标准要求；

（三）治理的方法和措施；

（四）经费和物资的落实；

（五）负责治理的机构、人员和工时安排；

（六）治理的时限要求；

（七）安全措施和应急预案；

（八）复查工作要求和安排；

（九）其他需要明确的事项。

重大隐患整改方案实施前应当由生产经营单位主要负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。

第四章　监督管理

第二十条　省人民政府负有安全生产监督管理职责的部门和其他行业领域主管部门，应当自本规定施行之日起六个月内，制定并发布各自监管、主管行业领域的风险分级管控、隐患排查治理指导手册或者指引，每两年修订一次。

制定指导手册或者指引应当符合有关法律、法规和本规定第十条、第十一条、第十二条、第十五条、第十六条、第十八条、第十九条的规定。

第二十一条　县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当按照有关法律、法规、规章规定，对生产经营单位风险的自辨自控、隐患的自查自改工作实行分级分类监管，通过强化信息化监管等手段，实现数据共享、动态监管。将风险管控与隐患治理纳入安全生产年度监督检查计划，并对生产经营单位履行风险管控与隐患治理主体责任情况进行随机抽查。

安全生产监督检查人员在进入生产经营单位进行检查时，应当对照风险管控信息台账（清单）与隐患治理信息台账，重点检查风险的辨识、分级和管控以及隐患的排查、分级和治理等内容。

在检查中发现事故隐患，应当责令生产经营单位立即进行整改、消除隐患；其中，对发现的重大事故隐患应当依法作出停产停业、停止施工、停止使用相关设施或者设备的决定。

第二十二条　县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当建立重大隐患督办制度，健全重大隐患排查整治、案件查办、违法企业处罚和追责问责等清单工作机制。

生产经营单位应当将重大隐患的现状及产生原因、危害程度和整改难易程度、治理方案向所在地县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。对重大隐患隐瞒不报或者不按照行政决定进行整改消除隐患的，降低相关生产经营单位及其有关负责人安全生产诚信等级或者列入失信名单，并向社会公告。

第二十三条　鼓励社会力量参与风险管控与隐患治理工作。县级以上人民政府有关部门、乡（镇）人民政府、街道办事处和各类开发（园）区管理机构可以根据工作需要，通过购买服务、邀请专业技术人员和专家等方式，广泛听取对风险管控与隐患治理工作的意见和建议，改进工作措施。

第五章　法律责任

第二十四条　生产经营单位违反本规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，处三万元以上五万元以下的罚款，对其主要负责人处一万元以上二万元以下的罚款：

（一）未建立风险管控信息台账（清单）、隐患治理信息台账的；

（二）未按规定开展全面辨识或者专项辨识的；

（三）未按规定制定风险管控措施或者管控方案的；

（四）未按规定开展风险管控动态评估的；

（五）未按规定开展隐患排查、确定隐患等级的；

（六）未按规定制定隐患整改方案或者未按方案组织整改的；

（七）未按规定报告重大事故隐患的。

第二十五条　生产经营单位违反本规定，拒不执行县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门的整改指令、消除隐患的，责令停产停业整顿，并处十万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，处三十万元以上五十万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款。

第二十六条　生产经营单位违反本规定，未设置警示标志、标识，未设立公示牌（板）的，责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款，对其主要负责人处五千元以上一万元以下的罚款。

第二十七条　生产经营单位主要负责人未按规定检查风险管控措施和管控方案落实情况、组织并参加事故隐患排查的，处二万元以上三万元以下的罚款。

第二十八条　各级人民政府和负有安全生产监督管理职责的部门、其他行业领域主管部门及其工作人员违反本规定，有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）未履行风险管控与隐患治理领导责任和协助责任的；

（二）未履行监督管理职责的；

（三）未按规定制定、发布和修订风险分级管控、隐患排查治理指导手册或者指引的；

（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。

第六章　附　　则

第二十九条　微小企业的风险管控与隐患治理工作，按照国家和本省微小企业安全生产标准化的有关规定执行。

第三十条　本规定自2018年7月1日起施行。

三、风险管控与隐患治理培训内容

（1）保安负责公司的安全保卫工作，防范一切违法犯罪分子从大门出入。

（2）负责来访人员的登记、接待、传达工作，没有证件和被访人员接待的客人一律不许入厂。

（3）有权制止一切不安全因素入厂，有权对可疑行为的人员进行检查。经检查无疑，方可出入厂区。

（4）对外协单位入厂物资、工具，有权让其出具清单，出厂时按清单出厂，有疑问者不许出厂，无清单的物资不负责保管工作。

（5）负责门卫区域设施的保管，维护其卫生工作。

四、风险管控隐患治理心得体会

（1）负责归口管理公司诉讼项目，建立台账，跟踪在诉项目进程；

（2）负责归口管理合同号的发放、合同审核、归档；

（3）负责归口管理公司依法治企工作，按照上级部门要求，结合公司实际情况开展法制宣传；

（4）负责组织召开AMC项目评审会，出具评审意见，落实评委要求，出具会议纪要；

（5）负责监督业务部门落实AMC项目投后监管措施，监测AMC项目风险指标，定期对存续项目进行风险排查，形成排查报告；

（6）跟踪检查公司对外签订合同的履行情况，排查法律风险。

五、风险防控和隐患治理

一、目的：弄清概念、厘清关系、掌握方法、制定指南、严格实施

构建安全风险分级管控与隐患排查治理体系是要实现事故的双重预防工作机制，是“基于风险”的过程安全管理概念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。是企业落实安全生产责任主体的核心内容，是企业主要负责人的主要安全生产职责之一。双重体系构建对企业来讲不是新事物，而是OHSAS18001中4.3.1要素的深化、是AQ3013中“风险管理”要素的系统和细化。无意增加企业负担，而是精准治安和源头预防的具体落实。但是，任何管理水平的提升或更新均需要大家认识再提高、掌握再专业、执行再规范！

二、区别与联系

风险分级管控是管控过程，基于风险的非强制性思维；

隐患排查治理是管控结果，基于后果的强制性思维；

六、风险管控措施培训

主要措施包括风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。

1、风险回避，是投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。

2、损失控制，是制定计划和采取措施降低损失的可能性，或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。

3、风险转移，是通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担的行为，有时可大大降低经济主体的风险程度。风险转移的主要形式是合同和保险。

4、风险自留，即风险承担。若是出现损失，经济主体将以当时可利用的任何资金予以支付。风险保留包括无计划自留和有计划自我保险。

七、风险管控培训主要内容

全面风险管理体系内容包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

八、风险管控措施培训内容

一、风险控制措施包括哪些风险控制的四种基本方法是：风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

二、风险回避风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收益。

所以一般只有在以下情况下才会采用这种方法：

1、投资主体对风险极端厌恶。

2、存在可实现同样目标的其他方案，其风险更低。

3、投资主体无能力消除或转移风险。

4、投资主体无能力承担该风险，或承担风险得不到足够的补偿。

三、损失控制损失控制不是放弃风险，而是制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事前控制的目的主要是为了降低损失的概率，事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失。

四、风险转移风险转移，是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担的行为。通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。风险转移的主要形式是合同和保险。 1、合同转移。通过签订合同，可以将部分或全部风险转移给一个或多个其他参与者。

2、保险转移。保险是使用最为广泛的风险转移方式。

五、风险自留风险自留，即风险承担。也就是说，如果损失发生，经济主体将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。

1、无计划自留。指风险损失发生后从收入中支付，即不是在损失前做出资金安排。当经济主体没有意识到风险并认为损失不会发生时，或将意识到的与风险有关的最大可能损失显著低估时，就会采用无计划保留方式承担风险。一般来说，无资金保留应当谨慎使用，因为如果实际总损失远远大于预计损失，将引起资金周转困难。

2、有计划自我保险。指可能的损失发生前，通过做出各种资金安排以确保损失出现后能及时获得资金以补偿损失。有计划自我保险主要通过建立风险预留基金的方式来实现。

九、风险管控教育培训内容

企业安全风险分级管控的主要内容是通过作业风险分析查找作业过程中的风险，制定管控措施，达到生产安全的目的。

十、风险管控知识培训

要掌握预警、监控、应急、紧急处置等方面知识。

十一、风险管控培训心得体会

加强安全风险教育，让科学发展、安全发展的思想主流始终不变。要增强全员安全风险意识，有针对性地开展安全形势任务等教育，树立“安全是铁路饭碗工程”的理念，自觉落实安全风险控制的各项措施，切实把“三点共识”“三个重中之重”的要求落实在现场。

健全安全责任体系，让风险责任、控制措施的落实力度始终不衰减。安全管理最大的风险就是安全责任不清、不落实，必须用责任机制保安全。梳理、界定每个部门、每个岗位的安全责任和标准，形成覆盖全员的安全责任体系。　　

强化安全技能培训，让规避风险、消除风险的素质能力始终不降低。积极组织现场作业人员利用时机，跟班学习，提高业务能力和防范事故的能力；加大对主要行车工种、关键岗位人员的培训力度，坚决落实新工从业资格认定和持证上岗卡死制度，采取集中培训、现场实习等方式，强化职工基本作业技能教育，确保职工培训后能上岗，上岗就能保证安全生产。

加强风险过程控制，让重点环节、安全风险的科学管控始终不放松。要采取“事先预警、事中监控、事后分析”的方式，进一步建立健全安全风险过程控制机制，围绕高铁、客车、施工等重点梳理铁路局、站段、车间安全风险点，制定和落实管控措施，形成闭环管理，消除或减小安全风险。完善规章制度和各岗位作业标准，加强作业跟踪检查，把风险责任和风险控制措施落实到各岗位。加大对安全风险的研判力度，完善各类安全风险信息日常分析制度，全面收 集掌握设备故障等动态信息，借助信息技术等手段，综合分析、评估安全风险状态和发展趋势，及时采取相应的控制措施，把安全风险降到最低。

规范风险应急管理，让预警预防、有效处置的工作思路始终不移位。按照应急有备、响应及时、处置高效的原则，进一步加强非正常情况下的安全风险应急管理，立足铁路应急处置工作的基础和现状，在机构设置、预案流程、职责划分等方面，科学制订应急预案。建立快速分级响应机制，确保一旦发生问题，能够迅速采取措施及时处置。