董事会风险管控职责(董事会风险管控职责不包括)

一、董事会风险管控职责

（1）负责归口管理公司诉讼项目，建立台账，跟踪在诉项目进程；

（2）负责归口管理合同号的发放、合同审核、归档；

（3）负责归口管理公司依法治企工作，按照上级部门要求，结合公司实际情况开展法制宣传；

（4）负责组织召开AMC项目评审会，出具评审意见，落实评委要求，出具会议纪要；

（5）负责监督业务部门落实AMC项目投后监管措施，监测AMC项目风险指标，定期对存续项目进行风险排查，形成排查报告；

（6）跟踪检查公司对外签订合同的履行情况，排查法律风险。

二、董事会风险管控职责不包括

对生产车间可能存在的各种危险所负有的责任，按照工种的不同，分担到人，各自负责。

三、董事会风险管控职责是什么

一、要认真审查各种报销或支出的原始凭证，对违反公司规定或有误差的，要拒绝办理报销手续。

　　二、要根据原始凭证，记好现金和银行帐。书写整洁、数字准确、日清月结。

　　三、严格遵守现金管理制度，库存现金不得超过定额，不坐支，不挪用，不得用白条抵顶库存现金，保持现金实存与现金帐面一致。

　　四、负责到银行办理经费领取手续，支付和结算工作。

　　五、负责支票签发管理，不得签发空头支票，按规定设立支票领用登记簿。

　　六、加强安全防范意识和安全防范措施，严格执行安全制度，认真管好现金、各种印章、空白支票、空白收据及其他证卷。

　　七、负责作好工资、奖金、医药费的造册发放工作。

　　八、负责编造每月的现金支出计划，分清资金渠道，有计划的领取和支付现金。

　　九、及时与银行对帐，作好银行对帐调节表。

　　十、根据规定和协议，作好应收款工作，定期向主管领导汇报收款情况。

　　十一、严格遵守、执行国家财经法律法规和财会制度，作好出纳工作。

四、董事会风险管控职责有哪些

企业应设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责。该部门对总经理或其委托的高级管理人员负责，主要履行以下职责：

1.研究提出全面风险管理工作报告;

2.研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;

3.研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告;

4.研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控;

5.负责对全面风险管理有效性的评估，研究提出全面风险管理的改进方案;

6.负责组织建立风险管理信息系统;

7.负责组织协调全面风险管理日常工作;

8.负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子企业开展全面风险管理工作;

9.办理风险管理的其他有关工作

五、董事会风险管控职责内容

企业安全风险分级管控的主要内容是通过作业风险分析查找作业过程中的风险，制定管控措施，达到生产安全的目的。

六、董事会风险管理职责

风险控制委员会的主要职责包括：

①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。

②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。

③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。

④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。

⑤公司章程规定的其他职责。

七、董事会风险防控

1、反腐倡廉不折不扣，勤政为民实实在在。

　　2、端正党风人人有责，反腐倡廉事事关心。

　　3、开展腐败风险预警防控工作，构建预防腐败的长效机制。

　　4、以廉为荣.以贪为耻.以勤为标.以惰为戒。

　　5、为民.务实.勤政.清廉。

　　6、努力树立“风险无处不在，人人都有风险”的思想理念。

　　7、处事公平平似水，为官廉洁洁如冰。

　　8、服务人民视名利淡如水，建设经济知发展重于山。

　　9、反腐倡廉预防为主，群众监督警钟长鸣。

　　10、开展廉政风险防控管理工作，构建预防腐败的长效机制。

　　11、防微杜渐.警钟长鸣.廉洁自律.党性长存。

　　12、公生明.廉生威。

　　13、开展腐败风险预警防控工作是对干部最大的爱护和保护。

　　14、实行制度反腐，走法制化.科学化的反腐之路是反腐倡廉建设的必然要求。

　　15、一言一行不忘公仆形象，一举一动长思百姓冷暖。

八、董事会风险点与防控措施

主要风险点:防止内部及与外部人员串通舞弊挪用资金，主要措施是严格执行资金支付审批流程，实施不相容职务分离，严格按计划审核资金支付内容及控制指标。

对超计划和计划外的资金支付财务不予支付，按规定程序办理相关手续或补充立项。

九、董事会风险点

在管理风险之前，必须识别出危险和潜在的危险事件。所谓识别过程就是在问题出现之前发现它们，并从是什么、何时、何地、如何发生、为什么发生等多方面进行描述。

风险分析

分析意味着将数据转化为与风险相关的决策支持信息。这些数据可能是危险事件的概率，或者事件发生造成的后果的严重程度。这些分析是企业为关键风险元素进行排序的基础。

十、董事会风险管理委员会议事规则

董事会议事规则范本

第一条 为了保证董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法令、法规以及《公司章程》，制定本规矩。

第二条 公司举办董事会，应严格恪守《公司法》等法令法规及《公司章程》关于举办董事会的有关规矩，认真、按时安排好董事会。

第三条 到会会议的人员包括公司董事、董事会秘书。监事和总经理列席会议。

第四条 董事会每年至少举办两次会议，由董事长招集，于会议举办十日以前书面通知整体董事。

第五条 有下列景象之一时，董事长应在10个工作日内招集暂时董事会会议：

(一)董事长以为必要时;

(二)三分之一(含三分之一)以上董事联名提议时;

(三)监事会提议时;

(四)总经理提议时。

第六条 董事会举办暂时董事会会议须以书面方法提早十天通知。

如有第五条第(二)、(三)、(四)规矩的景象，董事长不能实行其职责时，应当指定一名副董事长或许一名董事代其招集暂时董事会会议;董事长无故不实行职责，亦未指定详细人员代其行使职责的，可由副董事长或许二分之一以上的董事一起推举一名董事负责招集会议。

第七条 董事会会议通知包括以下内容：

(一)会议日期和地址;

(二)会议期限;

(三)事由和议题;

(四)发出通知的日期。

第八条 董事应于会议举办前三天以电话、传真、Email等方法告知公司是否参加会议。如自己不能参加，可书面托付其他董事到会会议。

第九条 董事会会议应当由二分之一以上的董事到会时方可举办。每一董事有一票表决权，董事会作出抉择，必须经整体董事的过半数经过。

第十条 董事会暂时会议在保证董事充沛表达意见的前提下，能够用传真方法进行并作出抉择，并由参会董事签字。

第十一条 董事会会议应当由董事自己到会。董事因故不能到会的，能够书面托付其他董事代为到会董事会。

托付书中应当载明署理人的名字、署理事项、权限和有效期限，并由托付人签名或盖章。

代为到会会议的董事应当在授权范围内行使董事的权力。董事未到会董事会会议，亦未托付代表到会的，视为抛弃在该次会议上的投票权。

第十二条 董事会抉择可采纳书面表决方法或举手表决方法，每名董事有一票表决权。

第十三条 与会董事在对各个议题进行评论和表决时，应当恪守法令、法规和公司章程的规矩，忠诚实行职责，保护公司利益。当其自身利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为原则。

董事兼任董事会秘书的，假如对某一议题的评论和表决需由董事、董事会秘书别离作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。

假如董事会的议题与董事存在相相关系，该董事应回避评论与表决，董事会抉择不将其计入法定人数。对相关事项的表决，须经除该相关董事以外的其他参加会议的董事的三分之二以上经过方为有效。

第十四条 董事会会议应当有记载，到会会议的董事和记载人应当在会议记载上签名。到会会议的董事有权要求在记载上对其在会议上的讲话作出说明性记载。董事会会议记载作为公司档案由董事会秘书保存。

董事会会议记载永久保存。

第十五条 董事会会议记载包括以下内容：

(一)会议举办的日期、地址和招集人名字;

(二)到会董事的名字以及受别人托付到会董事会的董事(署理人)名字;

(三)会议议程;

(四)董事讲话关键;

(五)每一抉择事项的表决方法和成果(表决成果应载明赞成、对立或放弃的票数)。

第十六条 董事应当在董事会会议记载上签字并对董事会抉择承当职责。董事会抉择违背法令、法规或许公司章程，致使公司遭受丢失的，参与抉择的董事对公司负补偿职责。但经证明在表决时曾标明贰言并记载于会议记载的，该董事能够革除职责。

第十七条 本规矩的解释权归于公司董事会。

第十八条 本规矩经董事会经往后施行。

十一、董事会的控制风险包括

风险控制措施包括哪些 　　１、风险回避

　　风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。

　　２、损失控制

　　损失控制不是放弃风险，而是制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。

　　３、风险转移

　　风险转移是指通过契约将让渡人的风险转移给受让人承担的行为。通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。风险转移的主要形式是合同和保险。

　　４、风险保留

　　风险保留即风险承担。也就是说，如果损失发生，经济主体将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。