2016证券法律法规

1.证券从业证券基本法律法规有哪些呢

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。

上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项： （1）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号。

（2）股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数。 （3）公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议。

（4）董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况。 （5）公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件。

（6）证券交易所要求载明的其他情况。

2.证券业从业人员执业行为准则依据哪些法律

为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定《证券业从业人员执业行为准则》。

法条链接：《证券业从业人员执业行为准则》 1、第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。 2、第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

3、第三条 中国证券业协会依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。

4、第四条 本准则所称的证券业从业人员是指： （一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人； （二）基金管理公司的管理人员和业务人员； （三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员； （四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员； （五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员； （六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员； （七）协会规定的其他人员。 上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

3.2016年下半年通过了证券从业考试（基础知识和法律法规）然后这三年

针对金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两科，这两个科目通过的成绩是长期有效的。入门资格考试通过后，合格成绩长期有效。入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、两科入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

参加证券从业资格考试成绩合格的考生们可在考试后10个工作日左右登录中国证券业协会网站打印证券从业资格考试成绩合格证，证券成绩合格证打印期限没有限制，考生可随时登陆官网打印。

从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。

成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。