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1.期货基础知识 , 期货法律法规

一：期货基础知识：

期货与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。

交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

买卖期货的合同或协议叫做期货合约。

买卖期货的场所叫做期货市场。

投资者可以对期货进行投资或投机。大部分人认为对期货的不恰当投机行为，例如无货沽空，可以导致金融市场的动荡，这是不正确的看法，可以同时做空做多，才是健康正常的交易市场。

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

二：期货法律法规：

* 1999年06月02日 期货交易管理暂行条例

* 1999年05月25日 期货交易管理暂行条例

* 1998年08月01日 国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知

* 1996年12月25日 国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函

* 1996年09月02日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知

* 1996年02月23日 国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知

* 1995年07月20日 国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知

* 1994年09月29日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知

* 1994年05月16日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知

* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖煤炭期货交易请示的通知

* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知

* 1993年11月14日 国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知

2.期货法律法规易漏考点有哪些

1、从业机构：期货公司、非期货公司结算会员、投资咨询、中间介绍、规定其他； 2、从业人员：期货公司专业人员和管理人员；非期货公司结算会员从事结算业务的专业人员和管理人员；从事投资咨询的专业人员和管理人员；中间介绍从事期货经营业务的管理和专业人员； 3、首风被无故解聘，证监会及派出机构可以对相关负责人采取监管措施； 4、下列机构和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托：国家机关和事业单位、证监会、交易所、安全存管、协会及其工作人员、禁入者、没证明的单位和个人； 5、保证金只能全额存放在保证金账户和交易所结算账户中； 6、向会员收取的保证金不能 查封、冻结、扣划、强制执行； 7、国务院制定期货公司可持续经营规则，对净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模比例，流动资产与流动负债等风管指标做出规定； 8、经纪合同中约定风管的条件、标准、处置措施； 9、客户（分离资产、权益变动、管理）表、经营业务报表 （净资本、资产调整值、风险资本准备）计算表、风管指标汇总表 10、擅自设立交易所：擅自设立金融机构罪；未经批准，非法经营证券等：非法经营罪；1 1、全面结算会员调整非结算会员的结算准备金标准，应当日结算前报告交易所、安全存管。

3.期货法律法规的目录

第一章 期货交易管理条例

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第二章 期货交易所管理办法

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第三章 期货公司管理办法

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第四章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第五章 期货从业人员管理办法

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第六章 期货投资者保障基金管理暂行办法

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第七章 期货公司首席风险官管理规定（试行）

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第八章关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第九章 关于发布《期货公司金融期货结算业务执行办法》的通知

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第十章 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第十一章 期货从业人员执业行为准则（修订）

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第十二章 中华人民共和国刑法修正案

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第十三章 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题

参考答案

第十四章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

考点预测题