证券市场基本法律法规PDF

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第一部分 历年真题 [视频讲解]

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3.证券市场基本法律法规有哪些

证券市场基本法律法规 第二节 公司法 掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

4.证券市场法律法规有哪些

证券市场法律法规 法律：证券法、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定、会计法 《中华人民共和国证券法》 法律地位：法律体系中一个独立的部门法 。

生效时间： 1999-7-1 开始实施。 调整对象：证券市场参与主体，覆盖范围为证券发行、证券交易和监管 核心：保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 构成： 12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 证券交易 一般规定：交易的合法性、场所、价格确定原则、交易方式、禁止融资融券、限制、帐户保密制度、收费公开制度、特定交易报告制度； 上市：股票、债券上市制度及程序、暂停或终止 持续信息公开：内容、原则、方式、监管 禁止行为：内幕交易、操纵市场、欺诈等 交易的禁止行为 禁止为客户卖出其帐户上未实有的证券或者为客户融资买入证券； 禁止将当天接受客户委托或者自营买入的证券又在当天将该证券再行卖出； 不得违背客户的交易意愿买卖证券、办理交易事项； 禁止未经客户的委托，买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押； 不得接受全权委托，或者对损益作出承诺； 不得操纵价格、制造证券交易的虚假价格、交易量； 不得挪用公款买卖证券，禁止编造或者传播影响交易的虚假信息。

上市公司收购 收购的方式 要约收购的程序，要约收购的期限规定 协议收购的程序 收购活动的监管 收购中的国有股 从业人员管理 证券经营机构的从业人员或者监管机构的工作人员，不得故意提供虚假资料，伪造、编造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券；。

5.证券从业证券基本法律法规有哪些呢

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。

上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项： （1）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号。

（2）股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数。 （3）公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议。

（4）董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况。 （5）公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件。

（6）证券交易所要求载明的其他情况。