适用的法律法规及其他要求符合性评审表

1.危化标准化中识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要、

法律法规、标准及其他要求管理制度1.目的为获取、识别、评价、应用、定期更新与公司生产经营活动相适用的安全生产法律、法规、标准及其它要求，并及时传达给公司员工和相关方，以达到提高员工的守法意识，规范安全生产行为的目的，特制定本制度。

2.适用范围适用于本公司获取、识别、更新法律、法规及其他要求并建立台帐。3.职责3.1安全生产监督管理处：负责获取、识别、更新与危化品管理、事故管理、安全教育培训、职业病防治、消防管理等相关的国际公约、国家法律、法规、标准和地方行政法规、规章、行业标准和其他要求，并及时传递到各相关部门。

3.2 生产技术管理部门：负责获取、识别、更新与工艺、设备、电气安全、环境保护等相关的国际公约、国家法律、法规、标准和地方行政法规、规章、行业标准和其他要求，并及时传递到安全生产监督管理部门。3.3 行政管理部门：负责获取、识别、更新公司经营管理中适用与安全相关的国家法律、法规、标准和地方行政法规、规章，并及时传递到安全生产监督管理部门。

3.4 信息管理部门：负责获取、识别、更新与信息安全相关的国家法律、法规和地方行政法规、规章，并及时传递到安全生产监督管理部门。3.5 人力资源管理部门负责获取、识别、更新与工伤保险、劳动能力鉴定、劳动保护等方面的国家法律、法规、标准和地方行政法规、规章、行业标准和其他要求，并及时传递到安全生产监督管理部门。

3.6 工会组织负责获取、识别、更新与工会活动、大型群众性活动安全等相关的国家法律、法规和行政规章，并及时传递到安全生产监督管理部门。3.7 财务、审计管理部门负责获取、识别、更新与安全生产费用管理及审核相关的国家法律、法规和行政规章，并及时传递到安全生产监督管理部门。

4程序4.1获取途径4.1.1由安全处通过标准化信息网、新闻媒体、行业协会、政府主管部门及其他方式查询获取国家的安全法律法规、标准及其他要求。4.1.2上级部门的通知、公报等由行政部收集整理。

4.1.3各部门从专业或地方报刊、杂志等索取的法律、法规及其它要求，应及时报送安全办进行识别和确认并备案。4.2登记与识别4.2.1根据公司生产、活动和服务过程中所有的危险、有害因素，结合法律法规的最新内容及版本，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。

4.2.2根据本行业特点，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。4.2.3安全处组织相关部门对获取和识别的法律、法规、标准及其它要求组织评审确认，报公司领导审核批准，并编制《适用的法律、法规清单》。

4.3更新4.3.1当现行法律、法规、标准和其它要求更新时，应重新及时识别。4.3.2安全处每年进行一次法律、法规、标准及其它要求的获取、识别、更新工作。

4.3.3当生产过程中的危险、有害因素发生变更时，应及时进行法律、法规和其它要求的重新识别。4.4法律、法规及其它要求的发放、实施、检查与符合性评价。

4.4.1安全处及时将适用的法律、法规和其他要求中的重要内容进行摘编，并下发到相关部门单位。4.4.2各部门单位要组织学习法律、法规、标准及其他要求并在安全标准化运行中严格遵守，各部门单位培训学习情况记录于安全例会台帐，班组学习情况记录于班组活动记录中。

4.4.3安全处每年一次对贯彻安全法律、法规情况进行监督检查，对不符合法律、法规和其他要求的现象要组织相关部门分析原因，进行整改。安全办建立法律、法规及其他要求符合性评价记录。

4.5规章制度及安全操作规程4.5.1 安全处负责编写公司的安全生产规章制度，并下发到部门、单位及班组，各级人员应严格执行。4.5.2各部门单位应根据工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位安全操作规程，下发到班组，岗位人员应按照岗位安全操作规程进行操作。

4.6评审和修订4.6.1安全处每年一次组织有关部门单位对颁发的制度文件进行评审，对不适宜性文件及时进行修订。4.6.2当发生事故时，工艺、技术、材料等发生变更时，各部门、单位应及时对各种规章制度和安全操作规程进行修订，确保适用性和有效性。

4.6.3修订时应填写《文件更改审批表》，注明原因及更改内容，经生产总监批准后进行修订。4.6.4新修订的规章制度及安全操作规程应及时发放到岗位，保证各岗位的规章制度和安全操作规程是最新有效文件，原文件收回统一作废。

5. 附则5.1 本制度依据国家《危险化学品安全标准化规范》制定，如与国家安全标准化相关内容相抵触，按国家安全标准化的相关规定执行。5.2 本制度自批准之日起施行。

2.求环境法律法规及其他要求

法律和其他要求的审核包括三方面的内容： 1.受审核组织对相关环境法律、法规和其他要求的符合情况； 2.法律和其他要求的程序文件与IS9000标准要求的符合程度和实施情况； 3.受审核组织环境管理体系中与法律、法规相关的要素与IS9000标准的符合情况。

在第一阶段审核和第二阶段审核中都应包括对法律和其他要求的审核。第一阶段审核侧重于法律、法规遵守程度的有关记录和程序文件本身以及法律法规收集识别结果的审核，第二阶段则侧重对法律和其他要求程序文件，以及与遵守法律法规相关要素等程序文件的实施情况，以及受审核组织各部门遵守法律、法规的实际情况进行审核。

一、对于环境管理体系文件的审核内容 以下各项内容为审核员在第一阶段文件审核中对法律法规及有关要求进行审核的主要内容。 1.在IS9000中规定：组织应建立并保持程序，用来确定它的活动、产品或服务中环境因素的适用法律，以及它所应遵守的其他要求，并建立获取这些法律的渠道。

所以在审核体系文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品和服务中的环境因素有关的环境法律、法规、标准（包括行业标准及上级集团的标准），需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中环境因素有关的法规。 2.程序中应规定收集、登录、保存法规的责任单位或人员，这是有效地执行该程序文件的基本条件。

3.程序中应规定收集频次、收集途径、登录和更新方法，这是保证组织能持续获得最新法规的需要。 4.程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。

组织在收集法规之后，一定要进行法规的识别。即将法规的内容与本组织的活动、产品或服务中的环境因素相对照，找出适用于本组织的各部分活动应遵守的法规要求。

并且在程序文件中规定出如何将法规中的有关内容传达到相关部门，及执行这些法规的要求。 5.组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规清单，并应做到正确、充分、无遗漏。

6.组织应列出本组织的相关活动、产品或服务所应遵守的法规之间的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动。 7.组织的体系文件中应规定对本组织遵守环境法律、法规和其他要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。

二、法律法规和其他要求符合性的审核内容 1.在第一阶段现场审核中，审核员应在现场审阅组织遵守相关法律、法规的证明文件，以判断受审核方遵守法律、法规的情况，应审阅的文件包括有关遵守法规的证明文件和检测报告，例如： （1）新建项目、扩建项目及技术改造项目的环境影响评价报告； （2）三同时验收报告； （3）主要污染物（包括废水、废气、噪声）的监测数据； （4）排污申报记录和排污许可证； （5）产品性能中有关环境的性能指标的检测、鉴定报告。 通过第一阶段现场审核，审核员应对受审核组织在法律法规符合性方面存在的问题作出判断。

如存在问题，审核员应进一步结合受审核方体系中的相关要素进行重点审核，例如：对不符合法规要求的问题是否已评价为重要环境因素，是否列入了目标指标和环境管理方案，对于一些需要重点控制的有关法规符合性的活动是否编制了运行控制文件等。审核员应将这些需审核的重点，在第一阶段或在第二阶段审核中予以重点审核。

2.在第二阶段现场审核中，审核员应在受审核组织的各有关现场审阅有关法规规定的污染物的管理情况，以确认在组织的活动中能否实现法规的要求。对于这些内容的审核应贯穿在第二阶段的体系审核之中。

例如通过运行控制要素的审核，监测测量要素的审核以及记录的审核等。审核的内容可包括： （1）污水管网各排放口的位置及日常排放监测记录； （2）各废气排放口位置、高度及排放监测记录； （3）厂界噪声的监测位置和监数据； （4）固体废物的分类、危险废物的储存、处理和处置是否执行了有关法规的要求。

如果在审核中发现了不符合法规要求的情况，应对体系中产生该问题的原因进行分析，分析其是属于法律法规的收集和识别问题，还是属于运行控制方面的问题等。并根据分析判断不符合性质。

三、对环境管理体系中确保持续符合法律法规的要素进行审核的要求 环境管理体系是一个有机的整体，要使体系有效地实现环境方针，就要在体系的各相关要素中体现方针对遵守法律和其他要求的承诺。因此对法律法规和其他要求的审核绝对不仅限于对要素4.3.2的审核。

还需要对环境管理体系中确保持续符合法律法规的要素进行审核。 1. 第一阶段审核 在第一阶段审核中，审核员应通过文件，记录的审核和现场审核对环境管理体系中确保持续符合法律法规和其他要求的有关要素进行审核，包括： （1） 环境方针中组织是否已明确承诺遵守适用的环境法律法规的要求； （2） 环境因素识别和评价程序中，是否已明确规定法律法规的要求是评价重要环境因素的主要准则之一； （3） 目标指标的制定是否充分考虑到持续确保法律法规符合性的原则，相应的环境管理方案是否满足当地有关环保法规的各项要求； （4） 受审核组织。

3.安全生产标准细 节管理制度评审和修定的规定

关于安全生产管理制度评审和修订的规定

1目的

为保证公司安全生产规章制度和安全操作规程的有效性和实用性，确保安全生产正常有序进行，特制定本规定。

2范围

公司所有安全生产规章制度和岗位安全操作规程的评审和修订

3职责

3.1总经理负责审批评审计划，负责主持评审活动，审批评审结果，签发评审意见。

3.2综合管理部负责组织评为公司安全生产管理制度评审和修订的归口管理部门，负责编制管理评审计划；作好管理评审记录并编写管理评审报告；负责管理评审后改进措施实施的检查、监督和验证。

3.3各单位负责提供与评审要求有关的信息资料，参加评审会议，并根据评审报告制定并实施本部门的改进措施。

4内容

4.1评审策划

4.1.1例行评审计划

例行评审每年进行一次，一般在每年第一季度进行。由综合管理部编制“安全生产管理制度评审计划”，经总经理批准后，下发各相关部门。评审计划包括以下内容：

4.1.1.1评审时间，

4.1.2.3参加评审的部门及人员；

4.1.2.5评审内容。

4.1.2临时评审计划

在发生以下情况时，综合管理部在总经理指示下，编制临时评审计划，评审计划内容如4.1.1规定。

4.1.2.1组织机构、产品结构、资源配置等发生重大变化；

4.1.2.2法律、法规、标准及其它要求发生变化；

4.1.2.3发生重大质量或环境或职业健康安全事故。

4.2评审过程

4.2.1安全操作规程评审

由各单位组织相关人员（单位负责人、安全员、技术人员、岗位操作人员）组成评审小组，对安全操作规程进行评审，评审组织者要做好记录，并形成评审报告。

4.2.2各单位安全规章制度评审

由各单位组织相关人员（公司相关部门、单位领导、基层管理人员、员工）组成评审小组，对本单位安全规章制度进行评审，评审组织者做好记录，并形成评审报告。

4.2.3公司安全规章制度评审

由综合管理部组织相关人员（公司领导、各部门领导、各部门安全员、员工代表）组成评审小组，对公司安全规章制度进行评审，评审组织者做好记录，并形成评审报告。

4.2.4综合管理部汇总所有评审报告，上报总经理审批。

4.3改进

4.3.1总经理审批评审报告，作出评审批示，要求各单位做好改进工作。

4.3.2各单位根据总经理批准的评审报告进行规章制度、安全操作规程的修改，并报综合管理部审核，总经理批准执行。

4.3.3各单位要将最新的规章制度和安全操作规程及时下发到岗位，并组织进行学习。