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证券事务代表必须要掌握熟知的法律法规以及交易所制度有哪些?

时间:2022-05-21 10:03
本文关于证券事务代表必须要掌握熟知的法律法规以及交易所制度有哪些?,据亚洲金融智库2022-05-21日讯:

从法律位阶由高到低:主要是《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、相应板块的《上市公司规范运作指引》。还有就是证监会针对具体事项做出的较为细致一点的规定,如:关于进一步做好上市公司现金分红的通知、股东大会规则、募集资金监管指引等。接下来就是各个交易所的规则(可以去交易所网站下载)。交易所会有适用于不同板块的规则汇编,里面基本包含了信息披露相关的法规要求、公告格式指引。如果是发行了债券的,还有更细化的信息披露规则要求,水平有限,暂不了解。

规则随时可能修订,重要的是要知道什么事情适用什么规则,以及哪里有这么样一个规则。找到规则文件,仔细研究,有必要的话找同行、找法律顾问、找监管员老师沟通下。

祝你信息披露考评年年得A.

我有一个朋友就任一家上市公司的证券事务代表,据他所说,想要担当这个职位,所要求掌握的东西还是很多的。

证券法律知识这是做证券事务代表所需要掌握最重要的一部分知识,就如《公司法》,《证券法》等这些法律知识,但这两部法律仅仅只是一个基础,主要涉及到的法律在融资,并购重组,公司治理等方面的法律法规。一般上市公司的证券事务代表上交所和深交所都要进行法律法规的培训,颁发资格证。

金融证券知识基础知识,要对证券基础知识比较了解,熟悉股票,债券,基金等金融衍生品的相关知识,了解国内证券市场知识以及熟练运用相关证券分析软件,最好有一个证券从业资格证。

财务知识要具备基本的会计知识,能看懂财务三大表,了解相关财务报表的编制知识,以及相关会计法则,当然每个公司里都有财务部,了解掌握即可。

要想取得这样一个职位,需要的东西还有很多,要有文字功底和一个良好的性格,要不断的去学习。


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