证券从业金融市场知识点总结(证券从业金融市场知识点总结大全)

一、证券从业金融市场知识点总结

证券从业，顾名思义也就是证券从业资格考试。该考试是符合国家标准性质的资格类认证考试，所考取的证书也是经过国家金融机构所认证的，在国内是具有一定的权威性和作用性。作为一直想进入证券行业、从事证券、金融类方面等工作的人士，必须要考取证券从业资格证书才能够入门。

　　基金从业，与证券从业一样，基金从业同样也是国内一门资格类认证考试，对于想从事基金类行业工作的人士，同样也需要先取得基金从业资格证书才能够入门。

　　对于两者的关系，其实证券从业与基金从业是相辅相成的，从2003年起，基金从业资格考试已经作为证券从业资格考试当中的一部分，可以说只要通过证券从业考试的人士，报考基金从业考试也非常简单。

　　科目区别

　　证券从业资格考试科目方面，主要分为了两门科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》;

　　而基金从业资格考试科目方面，主要分为了三门科目，分别是《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》;

　　不难看出，两者在科目方面，除了金融领域以外，当中科目还会涉及到对方的知识点内容，基本上基金从业与证券从业的教材内容是互通的。

　　职业方向区别

　　虽说基金从业与证券从业它们的教材课程有一定相似点，但拿到证书后所从事的职业方向却有一定区别。

　　对于持有证券从业资格证书的人士，职业方向可以选择在金融机构、国内知名银行、投资公司、财经集团、政府经济部门等都可以进行考虑;

　　而对于持有基金从业资格证书的人士，职业方向可以选择证券类的金融机构、期货交易所、期货经纪公司等。

二、证券从业金融市场知识点总结大全

基础知识点

1：勾股定理

　直角三角形两直角边a、b的平方和等于斜边c的平方。（即：a2+b2＝c2）

要点诠释：

勾股定理反映了直角三角形三边之间的关系，是直角三角形的重要性质之一，其主要应用：

（1）已知直角三角形的两边求第三边

（2）已知直角三角形的一边与另两边的关系，求直角三角形的另两边

（3）利用勾股定理可以证明线段平方关系的问题

2：勾股定理的逆定理

如果三角形的三边长：a、b、c，则有关系a2+b2＝c2，那么这个三角形是直角三角形。

要点诠释：

勾股定理的逆定理是判定一个三角形是否是直角三角形的一种重要方法，它通过“数转化为形”来确定三角形的可能形状，在运用这一定理时应注意：

（1）首先确定最大边，不妨设最长边长为：c；

（2）验证c2与a2+b2是否具有相等关系，若c2＝a2+b2，则△ABC是以∠C为直角的直角三角形（若c2>a2+b2，则△ABC是以∠C为钝角的钝角三角形；若c2<a2+b2，则△ABC为锐角三角形）。

3：勾股定理与勾股定理逆定理的区别与联系

区别：勾股定理是直角三角形的性质定理，而其逆定理是判定定理；

联系：勾股定理与其逆定理的题设和结论正好相反，都与直角三角形有关。

4：互逆命题的概念

　　如果一个命题的题设和结论分别是另一个命题的结论和题设，这样的两个命题叫做互逆命题。如果把其中一个叫做原命题，那么另一个叫做它的逆命题。

5：勾股定理的证明

　勾股定理的证明方法很多，常见的是拼图的方法

　用拼图的方法验证勾股定理的思路是

①图形进过割补拼接后，只要没有重叠，没有空隙，面积不会改变

②根据同一种图形的面积不同的表示方法，列出等式，推导出勾股定理

规律方法指导

1．勾股定理的证明实际采用的是图形面积与代数恒等式的关系相互转化证明的。

2．勾股定理反映的是直角三角形的三边的数量关系，可以用于解决求解直角三角形边边关系的题目。

3．勾股定理在应用时一定要注意弄清谁是斜边谁直角边，这是这个知识在应用过程中易犯的主要错误。

4. 勾股定理的逆定理：如果三角形的三条边长a，b，c有下列关系：a2+b2＝c2，那么这个三角形是直角三角形；该逆定理给出判定一个三角形是否是直角三角形的判定方法．

5.应用勾股定理的逆定理判定一个三角形是不是直角三角形的过程主要是进行代数运算，通过学习加深对“数形结合”的理解．

我们把题设、结论正好相反的两个命题叫做互逆命题。如果把其中一个叫做原命题，那么另一个叫做它的逆命题。（例：勾股定理与勾股定理逆定理）

重要题型：

题型一：利用勾股定理进行线段计算

如果单独考查勾股定理，通常是给我们送分的，非常简单，我们只有熟记勾股定理的公式、常见的勾股数，以及常见的特殊Rt△的三边比例，即可以轻松解出题目。

【例1】一驾2.5米长的梯子靠在一座建筑物上，梯子的底部离建筑物0.7米，如果梯子的顶部滑下0.4米，梯子的底部向外滑出多远（其中梯子从AB位置滑到CD位置）？

【分析】

本题是常见的梯子滑动问题，是勾股定理结合实际问题产生的题型。英对实际问题，我们需要实际问题抽象成简单的几何图形，再利用勾股定理解答。

题目要求梯子的底部滑出多远，就要求梯子原先顶部的高度AO，且三角形AOB，三角形COD均为直角三角形．可以运用勾股定理求解．

解：在直角三角形AOB中，

根据勾股定理AB2=AO2+OB2，可以求得：

OA= =2.4米，

现梯子的顶部滑下0.4米，即OC=2.4-0.4=2米，

且CD=AB=2.5米，

所以在直角三角形COD中，

即DO==1.5米，

所以梯子的底部向外滑出的距离为1.5米-0.7米=0.8米．

答：梯子的底部向外滑出的距离为0.8米．

题型二：勾股定理的证明过程

勾股定理的证明过程同样是勾股定理的一个常考点。因此我们同样要熟知勾股定的常见证明过程。这个需要同学们查看课本，回忆整个证明过程。下面给出常见的考题类型。

【例2】《勾股圆方图》是由四个全等的直角三角形与中间的小正方形拼成的一个大正方形（如图（1））．设每个直角三角形中较短直角边为a，较长直角边为b，斜边为c。

（1）利用图（1）面积的不同表示方法验证勾股定理．

（2）实际上还有很多代数恒等式也可用这种方法说明其正确性．试写出图（2）所表示的代数恒等式：（ ）；

（3）如果图（1）大正方形的面积是13，小正方形的面积是1，求（a+b）2的值．

【分析】

（1）如图（1），根据四个全等的直角三角形的面积+阴影部分小正方形的面积=大正方形的面积，代入数值，即可证明；

（2）5个矩形，长宽分别为x，y；两个边长分别为y的正方形和两个边长为x的正方形，可以看成一个长宽为x+2y，2x+y的矩形；

（3）利用（1）的结论进行解答．

解：（1）图（1）中的大正方形的面积可以表示为c2，也可表示为（b-a）2+4×ab

∴（b-a）2+4×ab=c2

化简得b2-2ab+b2+2ab=c2

∴当∠C=90°时，a2+b2=c2；

（2）（x+y）（x+2y）=x2+3xy+2y2

（3）依题意得a2+b2＝c2＝13 (ba)2＝1 则2ab=12

∴（a+b）2=a2+b2+2ab=13+12=25，即（a+b）2=25．

三、证券从业金融市场知识点总结归纳

1、源流概况

(1)发源地：青藏高原巴颜喀拉山(源头为约古宗列曲)。

(2)注入海洋：渤海。

(3)流经省区：青、川、甘、宁、内蒙古、陕、晋、豫、鲁。

(4)流经主要地形区：青藏高原、内蒙古高原、黄土高原、华北平原。

(8)主要支流：湟水、洮河、汾河、渭河。

(9)上、中、下游的分界：内蒙古河口、河南旧孟津。

2、黄河之利

(1)上游多峡谷，水能丰富，可进行发电

[探究思考]黄河水能开发主要集中于哪些河段?原因是什么?

[点拨]黄河水能开发主要集中于上游龙羊峡至青铜峡河段和中游三门峡河段。主要原因是位于阶梯交界处(第一、二级阶梯和第二、三级阶梯)，河流在高山峡谷中穿行，落差大，水流急。

(2)引水灌溉，使宁夏平原、河套平原成为“塞上江南”

[探究思考]黄河流经青铜峡至河口段，为什么水量锐减?

[点拨]流经干旱、半干旱气候区，蒸发量大;上游宁夏平原和河套平原等地大量引水灌溉，并且灌溉方式落后，水资源浪费严重，所以水量大减。

3、黄河的治理

(1)地上河

①成因：中游黄土高原水土流失严重(黄土高原土质疏松，植被遭破坏严重，夏季多暴雨，对地面冲刷力强);下游华北平原河道变宽，坡度变缓，流速变慢，泥沙淤积;使河床不断抬高，成为地上河。

②危害：下游决口改道。

③治理：治标防洪(加固黄河大堤，修建分洪、蓄洪工程);治本加强中游黄土高原的水土保持。

[探究思考]黄河中游水土保持可采取哪些措施?

[点拨]①工程措施：保塬、护坡、固沟。

②生物措施：退耕还林还草;大力植树种草，实行乔、灌、草相结合。

③农业技术措施：开展平整土地、栽培种植、田间管理、增施肥料、轮耕套作等农耕作业;同时配合精心选育良种、发展地膜及喷灌和滴灌技术、科学施肥等。

(2)断流

①自然因素：黄河水量小，且季节分配不均，冬春枯水期易造成断流;黄河流经地区不少为干旱、半干旱地区，蒸发量大;下游河道渗漏严重。人为因素：黄河沿岸水资源供需矛盾突出，上中游工农业用水量大，水资源利用率低;植被遭破坏严重，涵养水源能力降低。

②措施：水资源统一管理，计划调配;增强节水、护水意识;上中游地区植树种草，涵养水源;兴修水库，削峰补枯。

(3)凌汛

①时间：秋末冬初，冬末春初。

②河段：上游宁夏、内蒙古河套地区，下游山东境内。

[方法总结]凌汛的成因主要包括三方面：①河流有结冰期;②从低纬度流向高纬度;③水流平缓。

四、证券从业金融市场重点知识

说实在话，都是很简单的东西。因为是从业资格的初级证书，其中基金、银行最好考，证券从业因为5门压缩成2门了，所以内容上会多、杂一些，如果你现在报的话报的改革前4门可能会简单些（因为基金下半年分离出来了，所以5门变4门了）。如果报改革后的2门，估计难度就会大一点。 复习建议下一个 “考证宝”的app，里面基本包含了你说的这几个考试，除了基金分离出来没更新，但是内容差不多的，里面的章节都是整理好重点的，然后有练习题，一定要多做题！！如果是学生，本来就是学金融的，建议刷题；如果不是学金融的，以后想往这方面发展，建议花多点时间看看书，对自己会有好处的。P.S:考证宝主要是针对改革前的。但是估计改革后大体上不会变动很大的，也可以参考

五、证券从业金融市场基础知识章节重点汇总

基金从业资格考试中《证券投资基金基础知识》考试时间为120分钟，考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。其中计算题占20%.

六、证券从业资格金融市场基础知识

      证券市场基础知识为证券从业资格考试基础科目，通过证券市场基础知识科及任意一门专业科目考试方能取得证券从业资格。证券从业基础知识包括8章，内容包括金融市场体系、中国的金融体系与多层次资本市场、证券市场主体、股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理。

七、证券从业资格考试金融市场基础知识题库

证券从业资格考试采用机考后是题库考试，各教育机构的题库在内容上差异不大。题库一般是历年出现过考过的题，也可以说是真题。题库考试的特点是，通过大量刷题，考试中你会发现很多看到过的重复的题，通过概率是比较高的。

八、证券从业金融基础知识重点

基础知识部分

1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。

2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性（股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象），流通性，价格波动性和风险性。

3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。

4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。

5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。

7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。

8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。

9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。

10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。

11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。

12、IPO全称Initial public offering( 首次公开募股） 指某公司（股份有限公司或有限责任公司）首次向社会公众公开招股的发行方式

13、发行价：当股票上市发行时，上市公司从公司自身利益及确保股票上市成功等角度出发，对上市的股票不按面值发行，而制订一个较为合理的价格来发行，这个价格就称为股票的发行价。

14、溢价发行：指新上市公司以高于面值的价格办理公开发行或已上市公司以高于面值的价格办理现金增资。

15、折价发行：指以低于面前的价格发行。

16、二级市场：指流通市场，是已发行股票进行买卖交易的场所。

17、A股：A股的正式名称是人民币普通股票。

18、B股：B股的正式名称是人民币特种股票。

19、H股：H股即注册地在内地、上市地在香港的外资股。

20、S股：沪深证券交易所2006年10月9日起一次性调整有关A股股票的证券简称。其中，1014家G公司取消“G”标记，恢复股改方案实施前的股票简称；其余276家未进行股改或已进行股改但尚未实施的公司，其简称前被冠以“S”标记，以提示投资者。

21、ST股票：ST板块股就是指在沪深股市上挂牌的股票,因经营亏损或其他异常情况中国证监会为了提醒股民注意特别处理的股票。

22、*ST股票：*ST板块股就是指在沪深股市上挂牌的股票,对有终止上市风险的个股中国证监会为了提醒股民注意特殊处理的股票。

23、蓝筹股：蓝筹股是指资本雄厚,股本和市值较大的信誉优良的上市公司发行的股票。

24、红筹股：红筹股是香港和国际投资者把在境外注册、在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票。

25、绩优股：是指过去几年业绩和盈余较佳,展望未来几年仍可看好，只是不会再有高度成长的可能的股票。该行业远景尚佳，投资报酬率也能维持一定的高水平。

26、垃圾股：垃圾股指的是业绩较差的公司的股票。这类上中公司或者由于行业前景不好，或者由于经营不善等，有的甚至进入亏损行列。其股票在市场上的表现萎靡不振，股价走低，交投不活跃，年终分红也差。

27、成长股：指新添的有前途的产业中，利润增长率较高的企业股票。成长股的股价呈不断上涨趋势。

28、冷门股：是指交易量小，流通性差，价格变动小的股票。

29、龙头股：龙头股指的是某一时期在股票市场的炒作中对同行业板块的其他股票具有影响和号召力的股票，它的涨跌往往对其他同行业板块股票的涨跌起引导和示范作用。龙头股并不是一成不变的，它的地位往往只能维持一段时间。

30、国家股：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构（国资委）以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。它是国有股权的一个组成部分。

31、法人股：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入公司形成的非上市流通的股份。

32、公众股：公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

33、基本面： 基本面包括宏观经济运行态势和上市公司基本情况。宏观经济运行态势反映出上市公司整体经营业绩，也为上市公司进一步的发展确定了背景，因此宏观经济与上市公司及相应的股票价格有密切的关系。上市公司的基本面包括财务状况、盈利状况、市场占有率、经营管理体制、人才构成等各个方面。

34、技术面：技术面指反映介变化的技术指标、走势形态以及K线组合等。技术分析有三个前提假设，即市场行为包容一切信息；价格变化有一定的趋势或规律；历史会重演。由于认为市场行为包括了所有信息，那么对于宏观面、政策面等因素都可以忽略，而认为价格变化具有规律和历史会重演，就使得以历史交易数据判断未来趋势变得简单了。

35、牛市：牛市也称多头市场，指市场行情普通看涨，延续时间较长的大升市。

36、熊市：熊市也称空头市场，指行情普通看淡，延续时间相对较长的大跌市。

37、牛皮市：指在所考察交易日里，证券价格上升、下降的幅度很小，价格变化不大，市价像被钉住了似的，如牛皮之坚韧。

38、集合竞价：所谓集合竞价就是在当天还没有成交价的时候，根据前一天的收盘价和对当日股市的预测来输入股票价格，而在这段时间里输入计算机主机的所有价格都是平等的，不需要按照间优先和价格优先的原则交易，而是按最大成交量的原则来定出股票的价位，这个价位就被称为集合竞价的价位，而这个过程被称为集合竞价

39、连续竞价：所谓连续竞价，即是指对申报的每一笔买卖委托

40、零股交易：不到一个成交单位(1手=100股)的股票，如1股、10股，称为零股．在卖出股票时，可以用零股进行委托；但买进股票时不能以零股进行委托，最小单位是１手，即１００股。

41、涨跌幅限制：涨跌幅限制是指在一个交易日内，除上市首日证券外，证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；超过涨跌限价的委托为无效委托。

42、涨停板：证券市场中交易当天股价的最高限度称为涨停板，涨停板时的股价叫涨停板价。

43、跌停板：证券交易当天股价的最低限度称为跌停板，跌停板时的股价称跌停板价。

44、托管：托管是在托管券商制度下，投资者在一个或几个券商处以认购、买入、转换等方式委托这些券商管理自己的股份，并且只可以在这些券商处卖出自己的证券；券商为投资者提供证券买、分红派息自动到帐、证券与资金的查询、转托管等各项业务服务。

45、转托管：转托管是在托管券商制度下，投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管，就必须办理一定的手续，实现股份委托管理的转移，即所谓的转托管。

46、指定交易：指定交易指投资者可以指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。

47、派息：股票前一日收盘价减去上市公司发放的股息称为派息。

48、含权：凡是有股票有权未送配的均称含权。

49、除权：除权是由于公司股本增加，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，而形成的剔除行为。

50、填权：指除权后该股票价格出现上涨，将除权前后的价格落差部分完全补回的情形。

51、贴权：贴权是指在除权除息后的一段时间里，如果多数人不看好该股，交易市价低于除权（除息）基准价，即股价比除权除息前有所下降，则为贴权。

52、XR：证券名称前记上XR,表示该股已除权，购买这样的股票后将不再享有分红的权利。当股票名称前出现XR的字样时，表明当日是这只股票的除权日。

53、除息：除息由于公司股东分配红利，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，而形成的剔除行为。

54、DR：证券代码前标上DR，表示除权除息，购买这样的股票不再享有送股派息的权利。

55、XD：证券代码前标上XD，表示股票除息，购买这样的股票后将不再享有派息的权利。

56、配股：配股是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。

57、分红配股：分红即是上市公司对股东的投资回报；配股是上市公司按照公司发展的需要，根据有关规定和相应程序，向原股东增发新股，进一步筹集资金的行为。

58、送红股：送红股是上市公司将本年的利润留在公司里，发放股票作为红利，从而将利润转化为股本。

59、转增股本：转增股本是指公司将资本公积转化为股本，转增股本并没有改变股东的权股益，但却增加了股本规模，因而客观结果与送红股相似。

60、股权登记日：上市公司在送股、配股和派息的时候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加分红或参与配股，定出的这一天就是股权登记日。

61、买壳上市：买壳上市是指一些非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被购公司资产，注入自己的资产，从而实现间接上市的目的。

62、大小非减持：非是指非流通股，由于股改使非流通股可以流通持股低于5%的非流通股叫小非,大于5%的叫大非。非流通股可以流通后,他们就会抛出来套现，就叫减持。

63、估值：股票估值是使用一定的方法发现股票内在价值，并买入价值被低估的股票或卖出价值被高估的股票来获得投资收益的股票投资方法和理念。

64、价值回归：当股指或股票价格和其内在价值严重背离后，股指或股票价格降低至其内在价值的过程。

65、QFII：合格境外机构投资者。

66、DQII：合格境内机构投资者。

九、证券从业资格金融知识点整理

是的，网上协会官网可以打印资格证。

十、证券从业资格考试金融市场知识考点

以往天津证券从业资格考试地点设置如下：天津广播电视大学、天津青年职业学院、天津财经大学、天津市节能低碳产业园等。

十一、证券从业资格考试金融市场重点章节

一、一般资格考试（入门资格考试）

考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

二、专项业务类资格考试（专业资格考试）

各专业资格考试设相应考试科目1门。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

三、管理类资格考试（管理资质测试）

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。