2013证券投资基金讲义

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第五章 基金托管人 本章分7节 第一节 基金托管人概述 一、基金托管人及基金托管业务 1、基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

2、基金托管是指基金托管人依据法律法规的规定，履行安全保管基金资产等相关职责的行为。 3、基金托管人收取一定的托管费。

二、基金托管人在基金运作中的作用 关键在于有利于保障基金资产的安全，保护基金持有人的利益。 三、基金托管人的市场准入（共8条，需要重点掌握） 四、基金托管人的职责（共11条，需要重点掌握） 第二节 机构设置与技术系统 一、基金托管人的机构设置 二、基金托管人的员工配置 三、基金托管业务的技术系统 目前各托管银行的基金托管业务技术系统四个主要特征。

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第一章 证券投资基金概述 掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。 掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。 主要介绍证券投资基金的一些基础知识。

证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。

基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；根据运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。

第一节 证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 看书上P2图1—1。

关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题： 1。证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。

2。个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。

3。基金所募集的资金在法律上具有独立性。

4。基金资产由基金托管人保管。

5。基金资产由基金管理人进行组合投资。

6。基金投资者是基金的所有人。

基金盈余全部归基金投资者所有。 7。

基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。 8。

证券投资基金是一种间接投资工具。 9。

证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。 10。

基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。 11。

证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。 二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现） （一）集合理财，专业管理 （二）组合投资，分散风险 （三）利益共享，风险共担 （四）严格监管，信息透明 （五）独立托管，保障安全 三、证券投资基金与其他金融工具的比较 （一） 基金与股票、债券的差异（共3条，常以多项选择题出现） 1。

反映的经济关系不同 股票反映的是一种所有权关系； 债券反映的债权债务关系； 基金反映的是一种信托关系，受益凭证。 2。

所筹资金的投向不同 股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。 基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

3。投资收益与风险大小不同 股票：高风险、高收益。

债券：低风险、低收益。 基金：介于股票和债券之间，风险相对适中、收益相对稳健。

（二）基金与银行存款的差异 考点主要有两个： 基金通过银行代销，但不是银行发行的。 （以判断题目出现） 有3条差异，常以多项选择出现。

1。性质不同 2。

收益与风险大小不同 3。信息披露程度不同。

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第 七 章 基金的估值、费用与会计核算 第一节 基金资产估值 一、基金资产估值的概念 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

公允价值是指买方和卖方同时认可的价值。 基金资产净值=基金资产总值-基金负债 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 二、基金资产估值的重要性 由于基金份额净利值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础，直接关系到基金投资者的利益，这就是要求基金份额净值的计算必须准确。