中国证券法考试题目 证券法题库 证券法 考试

一、证券法题库

1.新增市值退市，连续20个交易日总市值均低于人民币3亿元将被市值退市。

　　2.面值退市标准明确为“1元退市”，并设置了过渡期安排：触及面退的个股，“低面”时间从新规之前开始的，按照原规则进入退市整理期交易。

　　3.取消单一净利润和营收指标的退市指标。新规下扣非前/后净利润孰低者为负且营收低于1亿元，将被戴上*ST，连续两年扣非前/后净利润孰低者为负且营收低于1亿元，将被终止上市;退市风险警示股票被出具非标审计报告的，触及终止上市标准。

　　4.新增重大违法财务造假指标：连续2年财务造假，营收、净利润、利润、资产负债表虚假记载金额总额达5亿元以上，且超过相应科目两年合计总额的50%。重大违法类退市连续停牌时点从收到行政处罚事先告知书或法院判决之日，延后到收到行政处罚决定书或法院判决生效之日。

　　5.新增规范类指标，信息披露、规范运作存在重大缺陷且拒不改正和半数以上董事对于半年报或年报不保真两类情形。出现上述情形，且公司停牌两个月内仍未改正，实施退市风险警示，再有两个月未改正，终止上市。

　　6.取消暂停上市和恢复上市，明确连续两年触及财务类指标即终止上市。公司股票终止上市的，可转债同步终止上市。

　　7.交易类退市不设退市整理期。其余类型退市整理期首日不设涨跌幅限制，退市整理期从30个交易日缩减至15个交易日。

　　8.关于重大违法强制退市，在新规前已收到行政处罚事先告知书或决定书且可能触及重大违法强制退市的，适用原规则;新规施行后收到相关告知书的，以2015至2020年财务数据按照原规则标准判断其是否触及重大违法强制退市情形，2020年及以后年度财务数据按照新规标准判断其是否触及重大违法强制退市情形。

　　9.深市设立风险警示板，具体实施时间另行通知。风险警示股票和退市整理股票进入风险警示板交易，设置交易量上限，每日累计买入单只股票不得超过50万股。普通投资者首次买入该板股票，需签风险揭示书。参与退市整理股票，需满足“50万元资产+2年投资经验”的门槛。

二、证券法 考试

zhèng quàn fǎ

“证”的基本含义为用人物、事实来表明或断定，如证明；引申含义为验证，如证占。

在日常使用中，“证”字多用作凭据，帮助断定事理的东西，如证据。

“券”的基本含义为古代的契据，如债券、国库券；券的引申含义为可作凭证的物件，票证，如入场券。

在日常使用中，“券”也常做名词，比喻事情可以成功的保证，如稳操胜券。

三、证券法考试试题

一、概念不同。考试的意思是对人的知识才能进行考查测验，悬考查知识和技能的一种方法；测验的意思是用一定的标准和方法进行检验、考查。

二、种类不同。考试方式有口试、笔试、现场作业等方式；测验方式有功能测试、性能测试、界面测试。

三、对象不同。考试一般用于人；测验不仅对人而且对物。

四、证券考试法律法规题库

　　证券从业资格考试的题目是从官方题库中随机抽取题目。　　每场考试中，官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式，并在开考前极短时间内才会抽取确定，每场考试的试题均为等值的不同试卷。　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。　　（一）年满18周岁；　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；　　（三）具有完全民事行为能力。　　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

五、证券法考试题及答案

注意休息，饮食，运动塑身

六、证券法司法考试真题

首先，2018年司法考试正式改革为法律职业资格考试，自2018年起法律职业资格考试不再公布试题及参考答案，因此，真题只能依靠参与考试的人员回忆出来。

其次，自2018年起，由于不公布试题导致考试的难度有所增加，由于没有参考答案，市场上的培训老师都是根据自己的理解给出答案。

七、证券法考试时间

第一百九十九条 证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。情节严重的，责令关闭。

　　【释义】 本条是对证券公司违反本法规定超出业务许可范围经营证券业务行为应承担法律责任的规定。

　　根据本法第一百二十九条、第一百三十条和第一百三十一条的规定，综合类证券公司可以经营下列证券业务：（一）证券经纪业务；（二）证券自营业务；（三）证券承销业务；（四）经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务。证券公司应当依照前二条规定的业务，提出业务范围的申请，并经国务院证券监督管理机构核定。证券公司不得超出核定的业务范围经营证券业务和其他业务。上述条款对综合类证券公司和经纪类证券公司的业务范围分别作出了明确具体的规定，并对证券公司超出核定的业务范围经营证券业务和其他业务作出了禁止性规定，证券公司应当严格遵守，依法经营。

　　按照本条的规定，证券公司违反了本法关于不得超出核定的业务范围经营证券业务和其他业务的规定，超出业务许可范围经营证券业务的，是一种违法行为，依法应承担相应的法律责任。具体来讲，证券监督管理机构应责令证券公司改正违法行为，给予没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款的行政处罚。证券公司超出业务许可范围经营证券业务情节严重的，证券监督管理机构应责令证券公司关闭。责令关闭是行政处罚的种类中责令停产停业的一种形式，被责令关闭的证券公司将不得再进行任何证券业务经营活动，因此是对证券公司的一种非常严厉的处罚，这样规定将有助于实现证券公司的守法经营，并保障证券市场的正常秩序。

八、证券法考试试题及解析

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九、中国证券法考试题目一样吗

驾照考试科目一题库不是全国一样的：

1、科目一题库一样，每张卷子都不一样，考试时都是随机的；科目二三都一样。

2、7月起公安部更新科目一题库1229题，大车题库不变。考试题库为全国统一版本，不存在地方题的说法。

科目一考试是随机抽取的，满分是100分，九十分为合格。