证券保荐人资格考试报名条件 证券公司保荐人考试 证券保荐人资格考试报名条件放宽

一、证券公司保荐人考试

　　保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。　　保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。　　保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：　　（一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；　　（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；　　（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；　　（四） 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；　　（五） 及时回复本所的质询；　　（六） 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；　　（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。　　（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；　　（九）本所规定的其他责任。

二、证券保荐人资格考试报名条件放宽

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

三、证券保荐资格证

满足三个条件：1）证券公司从事投资银行业务的工作人员；2）从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算。（律所的时间能够被计算在内，但是必须先跳槽到证券公司投行部）；3）已取得证券从业资格。

同时满足以上三个条件即可。

四、证券保荐人考试要求

考保荐人是没有学历要求的，但是要求有两年的投行正式工作经验。

一般来说要进投行都得是研究生及其以上，所以实际上有个“潜要求”。

保荐人考试通过率非常低，（2010年12月26日，全国保荐代人（即推荐企业上市的证券公司所派代）胜任能力考试在北京、上海、深圳三地举行，分为证券综合知识和投资银行业务两科，3183人报考，2944人参考，最后“单科至少50分，两科总分不低于120分”的合格者31人，通过率仅为1.05%。

据了解，截至2010年12月底，已经有保荐代人1618人，通过考试未注册人员1172人。

）而且考过之后还得经过注册才是正式的。

五、证券保荐人资格证报名条件

保荐人目前是含金量最高的证书，但是不是想考就能去考的，需要有投行的工作经验和公司推荐。

CFA是从事投资和研究不错的敲门砖，全英文考试，费用较高，但是并不代表拿到CFA一级二级证书后，就一定可以找到好工作

六、证券保荐人是什么意思

银行证券是由银行持有的各种有价证券。买卖各种有价证券是商业银行的一项主要经营项目，因此，有价证券是银行最重要的资产组成部分。所持有的有价证券可分为两类，一类是作为抵押放款担保品的有价证券，即客户、证券经营商或经纪人为获得贷款把有价证券抵押给商业银行;另一类是商业银行直接参与证券市场交易而购买的有价证券，如各商业银行都购买中央和地方政府债券等

七、证券保荐人资格考试的报考条件

（一）年满18周岁；

（二）大学本科以上学历；

（三）具有完全民事行为能力；（四）已被机构聘用；

（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；

（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（八）具有中华人民共和国国籍；

（九）具有从事证券业务2年以上的经历；

（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

八、证券保荐师报考条件

　　保荐即担保、推荐的意思。公司要上市，需要保荐人（保荐机构）规范公司所有流程，推动上市，并对公司所提交的上市材料的真实性进行担保。 　　证券发行前，保荐机构应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导，推荐发行人证券发行上市，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。证券发行后，保荐机构应当针对发行人具体情况确定持续督导的内容和重点，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。保荐机构在尽职推荐期间、持续督导期间未勤勉尽责的，持续督导期届满，保荐机构仍应承担相应的责任。 　　保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责： 　　确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见； 　　（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》； 　　（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询； 　　（四） 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认； 　　（五） 及时回复本所的质询； 　　（六） 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务； 　　（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。 　　（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务； 　　（九）本所规定的其他责任。 　　整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道，确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。

九、2023证券从业资格报名时间及考试时间

22年证券从业资格证报考时间大约是在每年的5月~6月份左右，一般是网上报名，提交自己的个人信息，通过后一般是在12月或次年一月之间进行考试。