2016证券从业资格法律法规笔记

1.2016年下半年通过了证券从业考试（基础知识和法律法规）然后这三年

针对金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两科，这两个科目通过的成绩是长期有效的。入门资格考试通过后，合格成绩长期有效。入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、两科入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

参加证券从业资格考试成绩合格的考生们可在考试后10个工作日左右登录中国证券业协会网站打印证券从业资格考试成绩合格证，证券成绩合格证打印期限没有限制，考生可随时登陆官网打印。

从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。

成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

2.证券从业资格考试《证券交易》笔记该记些什么

代办股份转让 一、代办股份转让的概念和业务范围 （一）代办股份转让的概念 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

因此，从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。 在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。 （二）代办股份转让业务范围 1。

主办业务范围 （1）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导。

（2）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等。

（3）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。

（4）指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。 （5）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会。

（6）根据协会要求，调查或协助调查指定事项。 （7）协会许可的其他业务。

2。代办业务范围 （1）开立非上市股份有限公司股份转让账户。

（2）受托办理股份转让公司股权确认事宜。 （3）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。

（4）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。 （5）协会许可的其他业务。

二、代办股份转让的资格条件 （一）证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件 1。具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务。

2。经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。

3。同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

4。最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

5。经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患。

6。最近2年内不存在重大违法违规行为。

7。最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

8。设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格。

9。具有20家以上的营业部，且布局合理。

10。具有健全的内部控制制度和风险防范机制。

11。具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统。

12。协会要求的其他条件。