中国证券投资基金业协会面试

1.中国证券投资基金业协会怎么加入

中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。

协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。

2.假如我在今年六月份的证券从业资格考试通过了证券投资基金这一门下

亲，你考过了证券从业基础知识，就可以先申请个证券从业入门资格了。

基金的话从7月1日开始划入基金业协会，你要在基金业协会官网报名考试。考这两科：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线；单科考试时长为120分钟。

考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，教材由高等教育出版社出版，分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材将于6月22日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。

望采纳。

3.中国证券投资基金业协会是事业单位还是国企

中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。协会秉承“服务、自律、创新”理念，自觉接受会员大会和理事会的监督，严格按照国家有关法律规定和协会章程开展工作。在证监会的监督指导和协会理事会的引领下，基金业协会全体工作人员竭尽全力为会员服务，通过全体会员的共同努力，共同推动财富管理行业的健康发展。截止2013年11月1日，基金业协会的会员共有555家。

事业单位，从原来的证券业协会分立出来的。

4.面试问题 谈谈你对证券行业的了解 怎么回答

一、基本准则：1、从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

2、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。3、从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

4、为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。5、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

6、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。二、禁止行为：1、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

2、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。3、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

4、从事与其履行职责有利益冲突的业务。5、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。

6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。7、买卖法律明文禁止买卖的证券。

8、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。9、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

10、泄露客户资料。11、中国证监会、协会禁止的其他行为。

12、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。13、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。

14、违规向客户提供资金或有价证券。15、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。

16、在经纪业务中接受客户的全权委托。17、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。

18、中国证监会、协会禁止的其他行为。19、在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送。

20、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。21、挪用基金投资者的交易资金和基金份额。

22、在基金销售过程中误导客户。23、接受他人委托从事证券投资24、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。

25、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。