pe机构对拟投资企业尽职调查的项目

1.如何对PE机构进行尽职调查

Diligence，缩写是“DD”

投资者对PE机构进行尽职调查是指投资者通过尽可能多的渠道了解PE机构的投资历史、投资能力，诸如管理人从业背景、PE机构成立历史、投资经验、已投项目情况、盈利能力，从而补救其在信息获知上的不平衡，更好的判断投资风险。

目前中国大多数人民币基金的LP都没有对PE基金的管理人（俗称“GP”）进行尽调，主要原因是因为大部分的LP缺乏专业知识，往往是听听朋友介绍，参加各种PE的募资路演，或者就是基于对银行理财部门的信任，就决定投还是不投。就LP对GP的尽调来说，除了关心这家PE是否有稳定的团队和丰富的历史投资经验，还应该关心LP是否具备核心优势使之具备广泛的项目渠道、甄别项目能力、争夺优势项目的竞争力。

从以上的方面来看，对于投资者来说，至少以下几点是必须也是较为容易获得准确真实信息的考察点：

2、价值观主要是了解这家PE基金管理人的价值取向、行为方式、竞争优势、对未来行业发展方向的判断。合伙制PE基金首先是在投资者对管理人的基本信任基础上建立起来的，管理人能不能勤勉尽职的管理好基金就基于GP的价值取向，投资背景及其本身的竞争优势。

这些信息，除了可以通过在PE基金路演中，直接向管理人了解之外，还可以通过各种公开渠道和非公开渠道获取。

公开渠道主要有政府管理部门、网络、媒体、各种行业协会等。政府管理部门主要是工商局和发改委，因为不管哪种PE基金总是要在工商局注册的，5亿以上的基金必须在发改委备案的。在工商局或发改委基本可以调查出来这些PE背景面的东西，包括历史投资中是否真的参与了某些企业的投资，基本上可以过滤掉很多假PE和忽悠型PE。行业协会里也可以了解到一点信息。

非公开渠道主要是PE的投资人、曾投资企业、合作伙伴等。非公开渠道里面列的这些机构或个人是最好的了解PE真实情况的渠道，因为他们都和PE有实际的合作。但难点在于这些机构或个人不是任何LP都能接触到的。

2.私募股权投资尽职调查的主要内容包括哪些

主要内容包括：1、审阅通过项目公司提供的财务报表及其它法律、财务、业务等资料审阅，发现关键及重大影响因素。

2、分析性程序对各种渠道，如银行、税务、会计事务所、业内专家、同行业上市公司的公开报表以及行业研究报告等取得资料的分析，发现异常及重大问题，如趋势分析、结构分析等。3、访谈与企业内部各层级、各职能人员以及其他相关内外部人员的充分沟通；向项目公司下游客户、上游供应商、竞争对手走访及咨询。

4、查询查阅行业协会等的会议、业内期刊、行业报告等资料作比较。5、小组内部沟通调查小组成员来自不同的背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。

扩展资料：尽职调查工作需要明确尽职调查的重点比如客户合作的目的是什么？明确客户商业目的是律师提供尽职调查工作的出发点。此外，目标公司属于什么类型的企业？房地产开发公司？技术类企业？制造企业？不同类型的企业具有不同的商业价值，存在不同的潜在风险。

对于房地产开发公司而言，土地、在建工程、房产建筑等可能是其主要资产；而其主要风险则可能在于项目是否具备合法报建手续，施工合同履行过程中是否存在争议等。如该目标企业属于技术类公司，则尽职调查的重点主要在于相关知识产权的使用情况、担保情况、相关权属证明等。

由此可见，尽职调查工作是需要量身体裁的，不存在千篇一律的尽职调查提纲。参考资料：尽职调查——百度百科。

3.讨论：你更关注项目哪些方面对于PE/VC在对拟投项目进行关注时（

还是我先说一说，什么是好企业什么企业能做得好？一个企业如何是好企业或者说能在市场或行业里竞争得生存和发展，这是我一直思考的问题。

我认为： 首先是产品或服务，你能提供的东西是什么，能为你的使用者带来什么，使用者为什么选择你的产品或服务，这些都是产品或服务的价值。 也就说能够提或满足用户使用要求的服务的产品或服务的提供商，且满足的用户的体量足够大（市场容量），这类企业就是可以选择的。

其次，用户为什么选择你的产品或服务，现在垄断产品与市场相对较少，同类的产品太多太多，用户的可选择对象也多，他们消费时做选择考虑什么因素，从消费心理角度讲有的说价格，有的说消费习惯，有的……，但我更偏向于他们选择了有品牌影响的产品或服务。 比如我们去买洗衣粉，我一般只选碧浪、汰渍、立白等有品牌的商家，因为我对他们的质量放心。

再其次，什么样的企业能提供用户需要的服务或产品，什么样的企业能形成自己的品牌，如何形成自己的品牌？我认为这就要看管理团队，管理团队中的核心人员的经历或背景会让企业走得更远，特别是中国这个人脉关系微妙的国度，一个名不见经传的小公司能拿一个大单位、然后做大做强。 最后再说一说 财务报表要不要看，当然要看，就象一个会计专家说的，会计是一门反应科学，财务报表是反应企业成长的面镜子，当然也有哈哈镜，要能用且会用。

4.1、发现潜在投资机遇,进行投资项目的开拓与筛选； 2、负责拟投资

投资总监职责： 1。

这个行业是负责公司的营销策略，研究和分析的领域探索投资机会或项目； 独立发展和投资项目的筛选，进行独立的评估，提供投资项目建议书的意见； 参与投资决策，组织经济效益评估，计算出的经济价值的投资计划； 4。负责对拟投资的项目价值分析，实施，评估，计算和分析； 5。

负责项目开发和投资项目的执行，并监督其实施和操作； 6。负责对拟投资项目的招投标，谈判，合同的起草； 7。

负责投资项目的谈判，并提供技术支持或指导； 还可以扩大我们的合作伙伴，主管部门和潜在的客户建立了良好的合作关系的建立和维护； 负责投资部门目标制定 10。负责协助人事部门，招聘，部署和推广的投资机构（水平），培训和评估队伍建设相关事宜；。