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想知道银行里哪些工作与法律有关?涉及哪些法规?

时间:2022-05-23 07:24
本文关于想知道银行里哪些工作与法律有关?涉及哪些法规?,据亚洲金融智库2022-05-23日讯:

银行有法律部,主要是审银行与客户或交易对手签的各种合同的,也给新产品出具法律意见。

什么法规都可能用上,但最主要的还是经济法。

银行法规包括:

《人民银行法》、《商业银行法》、《贷款通则》、《担保法》、《反洗钱法》、《票据法》、《银行业监督管理法》、《人民币管理条例》、《储蓄管理条例》、《中华人民共和国商业银行法》、《公司法》、《证券法》、《基金管理法》,以及人民币银行结算账户管理办法等都和银行相关。

你这个问题太笼统了。。。大致来说:仅仅是柜面业务也涉及《反洗钱法》,《人民币银行结算账户管理办法》等;至于法律合规部门就关系到《银行法》,《 商业银行资本管理办法》,《反洗钱法》,以及财政部、人民银行、银监会、国家外汇管理局发布的各种规章,这个无法举例了。

银行合规部门和风险管控部门需要看哪些法律书?

  银行合规部门和风险管控部门要看的书主要有:  1、法律类:贷款通则 合同法 商业银行法 储蓄管理条例 物权法 民事诉讼法 担保法 票据法:  2、银行内部规章制度。  银行合规部门的主要职责和作用:  一、负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理;  二、负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划;  三、负责全行规章制度建设管理工作,包括编制省分行年度规章制定计划,对省行各部门  拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查,省分行规章的汇编、清理工作,对全行  守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等;  四、负责牵头法人授权管理工作,包括制作基本授权书,组织指导下级机构再转授权工作  组织对法人授权制度执行情况的监督检查等;  五、负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况,及时组织研究与建设银行权益有重大  响的法律合规问题,为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示;  六、负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本,负责管理省行标准业务合同文本库,负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批。

1、法律类:贷款通则 合同法 商业银行法 储蓄管理条例 物权法 民事诉讼法 担保法 票据法 2、银行内部规章制度


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