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关于证券投资基金行业的法律法规有哪些

时间:2022-07-02 19:04
本文关于关于证券投资基金行业的法律法规有哪些,据亚洲金融智库2022-07-02日讯:

目前已颁布的关于基金的法规有两部:
一是1997年11月14日国务院批准颁布的《证券投资基金管理暂行办法》。
二是2000年10月12日中国证券监督管理委员会发布的《开放式证券投资基金试点办法》。

证券事务代表的具体从业资格需具备什么条件?

本人目前就职于一上市公司,任证券事务代表,就我个人角度来说,这个职位要求掌握的东西要求比较多,可以分一下几个方面:
一、金融证券知识
这部分是最基础的,要对证券基础知识比较了解,熟悉股票、债券、基金等金融衍生品的相关知识,了解国内证券市场基本知识以及熟练运用相关证券分析软件等等。最好去考一个证券从业资格证,有五门课程,都了解了解肯定会有好处。
二、证券法律知识
这是做证券事务代表所需要掌握最重要的一部分知识,就是你说的如《公司法》《证券法》等这些法律知识了,但是就这两部法律仅仅只是最最基础的,主要涉及到的相关法律在融资、并购重组、公司治理等方面的法律法规,你百度一下春晖投行在线,里面涉及到的一些法律知识很实用。一般上市公司的证券事务代表上交所和深交所都要进行法律法规培训,颁发董事秘书资格证。
三、财务知识
要求具备基本的会计知识,能看懂财务三大表,了解相关财务报表的编制知识,以及相关会计法则,当然每个公司里面肯定都会有财务部,这部分了解掌握基础即可。
四、文字功底
每家上市公司都会发布很多公告,而这些公告一般是由证券事务代表编写发布的,面向全国公开发布,所以只要出现一丁点的差错漏洞被发现后都要重新发布更正公告,同时在日常的工作中会涉及到大量的文档以及对内或对外的公文,这要求具有相当的文字编写功底。
五、个人性格
证券事务代表的工作经常会涉及到公司的一些机密,所以个人的保密工作要做好,另外在日常的投资者关系处里中会接触到形形色色的人,最好是那种性格沉稳老练的人最好。
就我个人的工作来看,基本上要做到以上几点,但是在实际工作中肯定还需要这样那样的知识,那就需要自己去不断努力学习了。

证券市场基础知识第八章的法律制度与监督管理记不住怎么办?

1、首先证券市场基础考试全部是客观题,所以你根本不用把知识点全部背下来,只需要认得答案,能够正确地鉴别答案真伪就行了,这在难度上降了很多;
  2、法律制度与监督管理的内容都是将符合常理的道理规范化,所以一个答案从常理上看合不合理就成了你判断其正确与否的标准了;这点非常重要,当你遇到自己根本没见过的说法时,只要它说得有道理,你最好是选上;
  3、这部分内容考的不是非常多,大约10分左右吧,而且题目的出题点也不是非常多,在平时练习时要多加注意,记住几个典型的错误说法就行了。
  4、证券市场基础知识考得最多的是前面4章,尤其是证券的基础知识、股票和债券这三大部分,分值特别大,题目特别细,所以看得时候要仔细,最好能背个八九不离十。
  PS:证券基础考试整体上不难,好好复习,一定能过的!祝你成功!


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