2013期货法律法规重点

1.期货法律法规重要知识点总结有哪些

1、《期货交易所管理办法 10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围） 2、《期货公司管理办法》（ 5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故） 3、《期货从业人员管理办法- 10个工作日内 4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（ 5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官） 5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（ 5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项） 6、《期货公司金融结算业务试行办法 3个工作日内 7、《期货公司风险监管指标试行办法》（ 5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施） 8、《期货从业人员执业行为准则》（）： 10个工作日内 期货公司申请各种业务资格的条件 金融经纪业务资格： 前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格： 已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。 金融交易结算业务资格： 注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。

金融全面结算业务资格： 注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。 首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可 首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人————要具有期货丛业资格 年度报告签名确认——————董事，高级管理人员，财务负责人 月度报告签名确认——————法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人 申请金融期货结算业务资格需要先取得（金融期货经纪业务）资格。

取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请（非结算会员）资格。期货公司金融期货结算业务资格分为（交易结算业务资格）和（全面结算业务资格） 金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚。 申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格（限期在6个月之内）后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上。

注 。

2.2012期货法规内容重点资料

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。

见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。

3.期货基础知识 , 期货法律法规

一：期货基础知识：

期货与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。

交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

买卖期货的合同或协议叫做期货合约。

买卖期货的场所叫做期货市场。

投资者可以对期货进行投资或投机。大部分人认为对期货的不恰当投机行为，例如无货沽空，可以导致金融市场的动荡，这是不正确的看法，可以同时做空做多，才是健康正常的交易市场。

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

二：期货法律法规：

* 1999年06月02日 期货交易管理暂行条例

* 1999年05月25日 期货交易管理暂行条例

* 1998年08月01日 国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知

* 1996年12月25日 国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函

* 1996年09月02日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知

* 1996年02月23日 国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知

* 1995年07月20日 国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知

* 1994年09月29日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知

* 1994年05月16日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知

* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖煤炭期货交易请示的通知

* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知

* 1993年11月14日 国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知

4.期货从业资格考试法律法规知识点有哪些

第一条 为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（以下简称会员单位）严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 第三条 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

第四条 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

第五条 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。 第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

5.期货基础知识和期货法律法规哪个好考点

1. 期货基础知识要难一点，因为那个期货法律法规属于纯记忆的东西。

2. 期货基础知识考点如下： 第一章 期货市场概述 第一节 期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。 第二节 期货交易的特征主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。

第三节 期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。 第四节 中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。

第二章 期货市场的构成 第一节 期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。 第二节 期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。

第三节 期货中介与服务机构主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。 第四节 期货交易者主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。

第三章 期货交易制度与合约 第一节 期货合约主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。 第二节 期货市场基本制度主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。

第三节 期货交易流程主要掌握： 交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。 第四章 套期保值 第一节 套期保值概述主要掌握：套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。

第二节 套期保值的应用主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。 第三节 基差与套期保值效果主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。

第四节 套期保值操作的扩展及注意事项主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。 第五章 期货投机与套利交易 第一节 期货投机交易主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。

第二节 期货套利概述主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。 第三节 期货套利交易策略主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。

第六章 期货价格分析 第一节 期货行情解读主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。 第二节 期货价格的基本分析主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。

第三节 期货价格的技术分析主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。 第七章 外汇期货 第一节 外汇与外汇期货概述主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。

第二节 影响汇率的因素主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。 第三节 外汇期货交易主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。

第八章 利率期货 第一节 利率期货概述主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。 第二节 利率期货的报价与交割主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。

第三节 利率期货交易主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。 第九章 股指期货和股票期货 第一节 股票指数与股指期货主要掌握： 股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。

第二节 沪深300股指期货的基本制度规则主要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。 第三节 股指期货套期保值交易主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值。