期货从业法律法规真题

1.2017年期货从业资格《期货法律》全真模拟题（一）内容

一、单选题 1。

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A： 不承担责任 B： 承担次要赔偿责任 C： 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D： 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2。

期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A。

3 B。5 C。

7 D。10 参考答案[A] 3。

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ） A。 三分之一以上会员联名提议时 B。

中国期货业协会提议时 C。会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 D。

理事会认为必要时 参考答案[B] 4。期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。

A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5。 （ )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A： 中国期货业协会 B： 中国证监会 C： 中国证券业协会 D： 期货交易所 参考答案[B]。

2.期货从业考试法律法规部分历年精选练习有哪些

1。

题干：期货交易所不得从事（ ）。 A：信托投资 B：股票交易 C：非自用不动产投资 D：间接参与期货交易 参考答案[ABCD]题干：出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A：发生自然灾害等不可抗力 B：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 参考答案[ABC]题干：《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（ ）。 A：会员资格的取得条件和程序 B：会员资格的变更条件和程序 C：对会员的监督管理 D：会员违规、违约行为处理办法 参考答案[ABCD]题干：关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。

A：中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B：中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C：中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D：中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 参考答案[AC]题干：期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A：中国证监会 B：期货业协会 C：中国人民银行 D：财政部 参考答案[AD] 6。 题干：期货从业人员应当（）。

A：在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向 B：严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务 C：及时告知投资者有关期货业务的情况 D：对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复 参考答案[BCD] 7。 题干：期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（ ）。

A：客户有权不予认可 B：客户可以予以追认 C：非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D：期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任 参考答案[ABD] 8。 题干：以下说法错误的有（ ）。

A：不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B：期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C：期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D：期货从业人员在执业过程中应严格自律 参考答案[AB] 9。 题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。

A：责令改正，给予警告，没收违法所得 B：处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款 D：责令退还多收取的交易手续费 参考答案[ACD] 10。 题干：建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。

A：内部风险控制委员会 B：风险控制小组 C：专门的稽核监督岗位 D：监事会或监事 参考答案[BCD]。