保荐代表人考试法律法规

1.保荐代表人考试的条件有哪些

申请保荐代表人资格应具备的条件

申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应来具备以下条件：

1、高中以上文化程度；

2、年满18周岁；

3、具有完全民事行为能力；

4、已被机构聘用；

5、最近3年未受过刑事处罚；

6、最近3年未受到中国证监自会的行政处罚；

7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定2113的情形；

8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

9、具备3年以上保荐相关业务经历；

10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

11、未负有数额较大5261到期未清偿的债务；

12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

保荐代表4102人这个群体目前在中国不超过4000人，在某种意义上决定着一个公司能否上市，是资本市场“造富”神话的重要推手；他们是证券公司眼中的“摇钱树”，站在整个资本市场的最顶端，1653所以工资很高。

2.保荐制度中的保荐人需要承担什么法律责任

保荐人在规定期限内违反相关规定的，根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，保荐人需要承担中国证监会根据情节轻重采取的如下处罚措施：

(1)内部通报批评、责令改正；

(2)公开批评或公开谴责；

(3)警告；

(4)没收非法所得；

(5)罚款，3万元以上30万元以下的惩罚性违约金；

(6)暂停其保荐人资格；

(7)取消其保荐人资格。

(8)公开认定其不适合担任有关职务。

以上处分可以单处或并处。

3.保荐代表人考试科目及报考条件是

保荐代表人考试条件有在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）等。

1、保荐代表人考试条件报名时应同时满足下列条件：在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。

2、保荐代表人考试科目保荐代表人入门资格考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

4.保荐人考试 的条件和要求

考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。

保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。

另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

5.怎么通过保荐代表人考试

考试时间为180分钟，共120题，总分100分，考试合格线为60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。

保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。

经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称“名单”）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。

证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。

6.谁参加过“保荐人”考试

保荐人资格考试科目主要分为两个方面：证券综合知识和投行业务知识。

保荐人资格考试科目具体可以分为以下四块：

(1)财务会计类： 会计，财务成本管理，审计与评估

(2)金融证券类： 证券基础，金融 （3）法律事务类： 法律法规

(4)投行业务类： 投行业务

应同时满足下列条件：

1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；

2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；

3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。

考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。其中证券知识综合考试包括国际金融、会计、审计、税法、经济法、财管、货币银行学等相关知识；投资银行业务科目主要为证券发行审核知识手册中内容，及证监会、交易所各规则、通知及管理办法相关内容。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题

7.保荐代表人考试报名条件和考试科目

考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。

每科考试时间180分钟，每科总分100分，考试及格线120分，单科不低于60分。考试成绩合格的，自公布之日起三年内有效。考试合格的，参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的年度业务培训。考试报名工作采取证券公司通过协会网站报名的方式。

凡从事证券发行承销、收购兼并等投行业务的证券公司，以及取得证券从业资格的证券公司（即通过证券从业人员资格考试基本科目和至少一门专业科目的证券公司），均可申请这次考试。公司应在协会网站上申请集体登记账户并支付费用。

经审核合格并符合中国证监会规定的其他条件的，可以按照有关规定向中国证监会申请注册为保荐代表人。