证券从业考试法律法规难点

1.证券从业考试基本法律法规的重点是什么

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

2.证券市场基础知识重点与难点有哪些

证券市场法规体系与监管架构 本章共有三节，分别是我国证券市场法规体系、证券市场监管体系、证券市场监管的主要内容。

第一节为我国证券市场法规体系，主要内容是制定证券法律制度的基本原则以及我国证券法律制度的地位、构架和体系，构成我国证券法律制度的国家法律、行政法规和部门规章的若干法律文件的立法目的和主要内容。 我国证券市场法规体系中的国家法律主要指《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》。

对于《刑法》，证券从业人员应重点掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪以及金融诈骗罪。对大纲所列行政法规和部门规章的立法目的和主要内容的理解和把握是本章的一个难点。

第二节为证券市场监管体系，主要内容是证券市场监管的意义、证券市场监管的对象、证券市场监管的目标与原则以及证券市场监管的方式与手段、我国证券市场的政府监管部门和自律性监管机构。我国证券市场的政府监管部门是中国证券监督管理委员会和其派出机构─证券监管办公室，自律性监管机构包括证券交易所和中国证券业协会。

第三节为证券市场监管的主要内容，主要内容是证券发行市场的监管、证券交易市场的监管、对证券经营机构的监管、对证券业从业人员的监督、对证券交易所的监管、对证券投资者的监管以及对证券欺诈行为的监管等。这里既有对一般性概念的介绍，又有对我国具体情况的说明，从业人员对两方面均应掌握，并应以对我国目前监管立法和实践的了解作为重点。

对证券欺诈行为的监管包括对操纵市场的监管、对内幕交易的监管和对欺诈客户行为的监管。我国对证券欺诈行为的监管主要以《禁止证券欺诈行为暂行办法》为依据。

该办法对我国证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为进行了明确的界定并制定了相应的处罚措施。

3.证券从业资格证考试,《金融》和《法规》哪个比较难啊

这个没得选。只要你想进军到证券行业，必须要具备证券从业资格，无疑这两个科目你一定越不过！如果你是零基础考生，或者复习时间紧迫，建议先报考《金融市场基础知识》科目。首先该科目基础知识内容含量非常大，对于零基础考生难度较大，但备考过程中，你会对金融市场有个宏观的理解与认识，更加利于后续的考试，甚至日后在券商工作中也会受用。

通过该科考试后，继续报考《证券市场基本法律法规》科目。你可能会惊奇发现有些知识点，你在上次备考中学过，因为金融市场基础内容基础而全面，往往会让你在备考法规科目中省力很多。

4.证券市场法律法规重点公司法内容是什么

证券从业资格一般从业证券市场基本法律法规考试科目2015年8月起开考，目前已公布考试大纲，金融市场基础知识考试教材预计于2016年年初出版。

查看最新证券从业考试教材信息>> 第一章证券市场基本法律法规 第二节公司法 一、公司的种类 （一）有限责任公司和股份有限公司 有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。 股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

（二）母公司和子公司 母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司。 子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。

（三）总公司和分公司 总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。

分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。 （四）上市公司和非上市公司 这是以公司的股票是否上市流通为标准对公司所作的一种分类。

上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。 非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司。 （五）本国公司和外国公司 这是以公司的国籍为标准对公司所作的一种分类。

凡是依据中国法律在中国登记与批准设立的公司，均为中国公司，是中国法人；反之均为外国公司。 二、公司的法人财产权 公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。

一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。

公司以其全部财产对公司的债务承担责任；有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。

公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。 三、公司的经营原则 公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

（一）合法经营原则 公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，即具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等都必须是符合法律规定的。 （二）自主经营原则 公司在经营活动中享有自主经营权，或者说公司有权依法自主经营，这是公司法规定的公司的一项基本权利。

公司是法人实体，有独立的利益、独立的人格，有权独立地作出经营决策，自主决定经营内容、经营方法，组织经营活动，不受来自公司外的非法的干预。 （三）自负盈亏原则 公司对自主经营中所产生的经济后果自行负责，即获得盈利，由公司享有；出现亏损，也由公司自行承担责任。

自负盈亏和自主经营是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。 （四）依法接受国家宏观调控的原则 公司作为经营的个体，总是在宏观经济的环境中运作，必然要受到国家宏观调控的影响，服从于国家总的经济政策，接受国家依法采取的宏观调控措施。

（五）实现资产保值增值的原则 公司作为市场竞争主体，应当按照市场经济的基本规则，根据市场需求组织生产经营，降低成本，增进效益，提高劳动效率，实现资产保值增值，也就是在公司经营活动中要遵循以营利为目的的原则。

5.证券从业资格证考试科目难易程度分析

“通过易，高分难。”

这是证券从业资格考试的整体状况。但近年来随着金融行业的景气，尤其整个加入证券行业人员的增多，证券从业资格考试进行了改革。

改革后的证券从业中国考试分为三类：入门资格考试、专业资格考试、管理资质测试。证券从业三个类别考试的难度一次递增。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券市场基本法律法规+金融市场基础知识这个是必选科目。

只要你想从事证券行业，必须要具备证券从业资格，无疑这两个科目你一定需要通过！如果你是零基础考生，或者复习时间紧迫，建议先报考《金融市场基础知识》科目。首先该科目基础知识内容含量相对全面，对于零基础考生难度较大，但备考过程中，会帮助你会对金融市场有个宏观的理解与认识，为后续的考试打好基础，在日后的券商工作中也会非常受用。

通过该科考试后，继续报考《证券市场基本法律法规》科目。你会发现很多知识点在金融市场基础备考过程中都已经学习过，这样会让你在备考法规科目中省力很多，达到事半功倍的效果。

考证路漫漫，欲在行业内站稳脚跟，拿到证是第一步，接下来还需练就一身过硬的本领才行。人生需要挑战，但是也要根据自己爱好和规划选择一个方向深入发展。

言而总之一句话，加油！专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试不难，考试内容多以记忆性为主。同时也需要花费时间和精力去复习。

基本过程就是看书，在书上画重点概念。做题，边做题边看书，一门课至少也要做1000道题左右，才能在考试时覆盖到一部分题。

主要纠正自己的错题。回去继续翻书，直到掌握易错知识点。