2017期货从业法律法规

1.2017年期货从业资格考试调整了哪些法律法规的考试内容

取消原考试内容中的《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订） 》、《金融期货投资者适当性制度实施办法》和《金融期货投资者适当性制度操作指引》。

四根据近期期货市场法规。 二、增加《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》为考试内容。

三，调整部分期货从业人员资格考试“期货法律法规”科目内容。 一、采用新修订的《期货投资者保障基金管理办法》条款、增加《证券期货投资者适当性管理办法》为考试内容、规章和规则的变化，中国期货业协会自2017年9月起。

2.期货从业资格考试法律法规有哪些呢

建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第二十一条对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。 第二十二条对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

未设监事会的期货公司，可报告监事。第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

第二十五条首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。 第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

3.期货从业的法律法规中有哪些行为予以罚款或者责令停业整顿

（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

4.期货从业资格考试法律法规知识点有哪些

第一条 为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（以下简称会员单位）严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 第三条 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

第四条 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

第五条 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。 第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

5.期货从业资格法律法规知识点有哪些呢

期货交易所 v 不以营利为目的，自律管理 v 期货交易所会员——企业法人或其他经济组织 可以实行会员分级结算制度 v 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员 v 期货交易所履行的职责 v 期货交易所健全风险管理制度 v 期货交易所可以采取的紧急措施 v 期货交易所办理如下事项需要证监会批准 期货公司 v 期货公司——金融机构 v 申请期货公司需要具备的条件 v 期货公司业务实行许可制度 v 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准 v 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准 v 期货业务许可证注销 期货交易基本规则 v 风险说明书、期货合同 v 不得从事期货交易的单位和个人 v 期货交易应当严格执行保证金制度 v 标准仓单、国债、有价证券充抵保证金 v 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员提取风险准备金 v 当日无负债结算制度 v 保证金不足时的情形 v 会员或客户在期货交易中违约 期货业协会 自律性组织、社会团体法人 会员大会、理事会。

6.期货从业法律法规知识点有哪些呢

学习注意事项 v 持续的学习时间和学习强度 考前一段时间要天天坚持一定的学习时间 主要看教材 v 听懂是前提，适度做练习 教材中的概念不要有盲点 理解中记忆 v 听课、看书和归纳 听课时间有限，抓住重点 多复习几遍，归纳对比 v 注意速度训练，保证一定的熟练程度 试题量大，难度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放弃 学习侧重点 v 期货交易管理条例 v 期货投资者保障基金管理暂行办法 v 期货交易所管理办法 v 期货公司管理办法 v 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 v 期货从业人员管理办法 v 期货公司首席风险官管理规定 v 期货公司金融期货结算业务试行办法 v 期货公司风险监管指标管理试行办法 v 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 v 期货从业人员执业行为准则 v 中华人民共和国刑法修正案 v 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选 v 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 一、期货交易管理条例 v 总则 v 期货交易所 v 期货公司 v 期货交易基本规则 v 期货业协会 v 监督管理 v 法律责任 v 附则 总则 v 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则 v 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货 v 变相期货具备的条件： 1。

采用集中交易方式进行标准化合约交易 2。为买方和卖方提供履约担保的 3。

保证金收取比例低于合约标的额20%的。

7.2017年期货从业资格《期货法律》全真模拟题（一）内容

一、单选题 1。

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A： 不承担责任 B： 承担次要赔偿责任 C： 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D： 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2。

期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A。

3 B。5 C。

7 D。10 参考答案[A] 3。

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ） A。 三分之一以上会员联名提议时 B。

中国期货业协会提议时 C。会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 D。

理事会认为必要时 参考答案[B] 4。期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。

A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5。 （ )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A： 中国期货业协会 B： 中国证监会 C： 中国证券业协会 D： 期货交易所 参考答案[B]。

8.期货从业资格考试法律法规易错点有哪些

1。

银行——存管银行；人民银行——银行业监管机构；国务院——国务院监管机构 2。 期货交易所公布“平均价” * 3。

期交所不需要编制、发布“日报表”。（要周、月、年） 4。

实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。 5。

总经理应由董事担任。 6。

设立期交所，提交“草案”/基本。√ *正式/全部** 7。

章程中不记载“薪酬”。 8。

“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。

9。 不得以本人、他人名义从事期货交易：工作人员及配偶 10。

首席风险官——公正*——独立√ 11。 申请结算：从业人员“资格证书”*，情况表 12。

非结算会员手续费：保证金账户扣除，不是自有资金。 13。

保证金未足额增加，“调减净资本”。 14。

风险监管指标：结算准备金（可用）/保证金（被占用）* 15。 期货公司预计负债，按照《企业会计准则》 16。

违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信” 17。 期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉 “勤勉尽责”——专业技能 18。

申请交易编码，“前一日”保证金≥50万。

9.关于期货的相关法律法规有哪些

* 1999年06月02日 期货交易管理暂行条例

* 1999年05月25日 期货交易管理暂行条例

* 1998年08月01日 国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知

* 1996年12月25日 国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函

* 1996年09月02日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知

* 1996年02月23日 国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知

* 1995年07月20日 国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知

* 1994年09月29日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知

* 1994年05月16日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知

* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖煤炭期货交易请示的通知

* 1994年04月06日 国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知

* 1993年11月14日 国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知

10.期货从业资格考试金融期货投资者法律法规知识点有哪些

金融期货投资者第一条为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（以下简称会员单位）严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

第二条会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。第三条会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

第四条会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。