投行常用法律法规

1.刚进国内投行部门需要做的一些准备

新人开始的工作一般都是尽职调查中比较基础的部分，所以建议先研究一下保荐人尽职调查准则和尽职调查工作底稿目录，更深刻的了解尽调的要求。从你的专业看，应该不会给你安排财务或者法律方面的专门工作，那就只剩下业务和技术方面的问题了，多看一些招股书中的相关部分以及行业研究报告。还要多看一下常用的基本法规，比如公司法、证券法、首发和创业板首发管理办法、上市公司证券发行管理办法等，把首发和再融资的基本要求掌握一下，我相信尽管你考过从业资格，但对这些法规的掌握还是有很大空间的。为了体现投行的专业性，上网去找一下历年历期保荐代表人培训资料，这属于非公开的政策，只有内行人懂的，呵呵。没事上一下专门网站，比如投行先锋论坛、春晖在线等等，海一样的资料。

目前正是投行的低谷期，抓住机遇尽快充实自己。

2.职场目标想进投行,本科学会计专业还是金融专业还是法律专业

思路很正确：研究生学历加财务、法律复合背景。

如果本科是中南财经或者中国政法这类的学校，那研究生就要争取上北清复交了。从实践情况来看，本科法律硕士转财务是很有难度的，因为北清复交的财务类研究生很难考，尤其是对非专业的考生；本科财务硕士转法律还是有很大机会的，因为法律类研究生分两类，一类是法学硕士，主要面向本科是法学专业的考生，这个非法学专业的考进去是很有难度的，一类是法律硕士，主要面向本科是非法学专业的考生，很多学校干脆是不允许法学专业本科生报考法律硕士的，所以可以考虑会计的本科生考法律硕士。而且这几个学校的法律硕士保研名额也很多，相对容易申请。

可以考虑中南财经的会计，本科期间同时辅修法学专业，这样比较稳妥，就业的时候可以主攻南方系投行。

3.成立投资银行《投行》的条件是什么

《证券法》 第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券自营； （六）证券资产管理； （七）其他证券业务。

第一百二十七条 证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。 证券公司的注册资本应当是实缴资本。

第一百二十二条 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

第一百二十四条 设立证券公司，应当具备下列条件： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； （三）有符合本法规定的注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所和业务设施； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 首先，你个人是不能搞的，参见第122条；你得开一家证券公司； 其次，开证券公司，你肯定是主要股东吧，参见124条，作为主要股东，你得有家公司，而且这家公司至少要开3年，净资产不低于2亿。

这是最少的。

最后，你说的投资银行业务是第四项，证券承销与保荐。

这家证券公司最低注册资本1亿元。 当然了，公司运作起码要有董（事）监（事）高（级管理人员），按照监督管理条例的规定，高管至少要3个。

还要合规总监。这可不是马路上随便抓一个就能当的，比如这高管可都要有高管资格才行哦。