证券法律法规介绍

1.证券行业有哪些相关法律法规

（一）法律1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）2.《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）3.《中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布）4.《中华人民共和国刑法》（第三章第三、四节） （1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布）5.《中华人民共和国刑法修正案（一）》（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布）6.《中华人民共和国刑法修正案（六）》（由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过中华人民共和国主席令第51号） （二）行政法规1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布）2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布）3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布）4.《证券公司监管条例》（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布）5.《证券公司风险处置条例》（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布） （三）司法解释1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释〔2003〕1号） （四）部门规章及规范性文件1.《证券业从业人员资格管理办法》（2002年12月16日证监会令第14号）2.《证券市场禁入规定》（2006年6月7日证监会令第33号）3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》（2003年12月28日证监会令第18号）4.《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年5月17日证监会令第32号）5.《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日证监会令第30号）6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2006年5月9日证监会令第31号）7.《证券发行与承销管理办法》（2006年9月17日证监会令第37号）8.《上市公司非公开发行股票实施细则》（2007年9月17日证监发行字[2007]302号）9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（2007年12月26日证监发行字[2007]500号）10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》（2006年7月25日证监发[2006]83号）11.《公司债券发行试点办法》（2007年8月14日证监会令第49号）12.《保荐人尽职调查工作准则》（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）13.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》（2004年7月21日证监发[2004]67号）14.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（2005年2月18日人民银行.财政部.发改委.证监会中国人民银行公告[2005]第5号）15.《证券交易所管理办法》（2001年12月12日证监会令第4号）16.《证券登记结算管理办法》（2006年4月7日证监会令第29号）17.《证券公司管理办法》（2001年12月28日证监会令第5号）18.《外资参股证券公司设立规则》（2008年修订） （2007年12月28日证监会令第52号）19.《证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月20日证监会令第34号）20.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订） （2008年1月14日证监会计字[2008]1号）21.《证券公司设立子公司试行规定》（2007年12月28日证监机构字[2007]345号）22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》（2006年7月20日证监机构字[2006]161号）23.《证券公司内部控制指引》（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）24.《证券公司治理准则（试行）》（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）25.《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日证监会令第39号）26.《网上证券委托暂行管理办法》（2000年3月30日证监信息字[2000]5号）27.《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日证监会令第3号）28.《证券经营机构证券自。

2.证券市场法律法规有哪些

证券市场法律法规 法律：证券法、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定、会计法 《中华人民共和国证券法》 法律地位：法律体系中一个独立的部门法 。

生效时间： 1999-7-1 开始实施。 调整对象：证券市场参与主体，覆盖范围为证券发行、证券交易和监管 核心：保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 构成： 12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则 证券交易 一般规定：交易的合法性、场所、价格确定原则、交易方式、禁止融资融券、限制、帐户保密制度、收费公开制度、特定交易报告制度； 上市：股票、债券上市制度及程序、暂停或终止 持续信息公开：内容、原则、方式、监管 禁止行为：内幕交易、操纵市场、欺诈等 交易的禁止行为 禁止为客户卖出其帐户上未实有的证券或者为客户融资买入证券； 禁止将当天接受客户委托或者自营买入的证券又在当天将该证券再行卖出； 不得违背客户的交易意愿买卖证券、办理交易事项； 禁止未经客户的委托，买卖、挪用、出借客户帐户上的证券或者将客户的证券用于质押； 不得接受全权委托，或者对损益作出承诺； 不得操纵价格、制造证券交易的虚假价格、交易量； 不得挪用公款买卖证券，禁止编造或者传播影响交易的虚假信息。

上市公司收购 收购的方式 要约收购的程序，要约收购的期限规定 协议收购的程序 收购活动的监管 收购中的国有股 从业人员管理 证券经营机构的从业人员或者监管机构的工作人员，不得故意提供虚假资料，伪造、编造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券；。

3.中国证券市场的法律规则

随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。 《中华人民共和国证券法》（全国人大常委会通过 1999年7月1日起施行）

《中华人民共和国公司法》（全国人大常委会通过 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改） 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院发布 1993年4月22日起施行）

《企业债券管理条例》（国务院发布 1993年8月2日起施行） 《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》（国务院证券委发布 1995年12月25日起施行）

《证券投资基金管理暂行办法》（国务院证券委发布 1997年11月14日起施行）

《证券交易所管理办法》（国务院证券委发布 1997年12月10日起施行）

《证券市场禁入暂行规定》（中国证监会发布 1997年3月3日起施行）

《禁止证券欺诈行为暂行办法》（国务院证券委发布 1993年9月2日起施行） 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》（深圳证券交易所、上海证券交易所分别发布 2001年6月8日起施行）

《深圳、上海证券交易所交易规则》（深圳、上海证券交易所联合发布 2001年12月1日起施行）

《深圳证券交易所会员管理暂行办法》（深圳证券交易所发布 1998年8月10日起施行）

4.证券市场的法律、法规分为哪四个层次

证券市场的法律、法规可以分为四个层次：（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

（2）由国务院制定并颁布的行政法规。（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

（4）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，最低是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。扩展资料法律规则随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。

这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。法律《中华人民共和国证券法》（全国人大常委会通过 1999年7月1日起施行）《中华人民共和国公司法》（全国人大常委会通过 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改）法规《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院发布 1993年4月22日起施行）《企业债券管理条例》（国务院发布 1993年8月2日起施行）规章《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》（国务院证券委发布 1995年12月25日起施行）《证券投资基金管理暂行办法》（国务院证券委发布 1997年11月14日起施行）《证券交易所管理办法》（国务院证券委发布 1997年12月10日起施行）《证券市场禁入暂行规定》（中国证监会发布 1997年3月3日起施行）《禁止证券欺诈行为暂行办法》（国务院证券委发布 1993年9月2日起施行）自律规则《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》（深圳证券交易所、上海证券交易所分别发布 2001年6月8日起施行）《深圳、上海证券交易所交易规则》（深圳、上海证券交易所联合发布 2001年12月1日起施行）《深圳证券交易所会员管理暂行办法》（深圳证券交易所发布 1998年8月10日起施行）参考资料：百度百科-证券市场。

5.证券交易规则有哪些

集中竞价交易规则 中国目前的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定，按照多数国家法律的规定，证券交易如同票据交易一样，并不适用民事法律行为有效成立的一般规则，而应当适用反映商事交易迅捷与安全要求的无因性原则与抽象性原则。但我国目前大量的证券交易具体规则是由行政法规和部门规章规定的，其内容较为繁杂。下面仅依交易程序，对证券交易的集中竞价规则做一简单介绍。1.开设交易帐户

依现行法规，每个投资人欲从事证券交易，须首先向证券登记公司申请开设证券帐户，凭该证券帐户可以从事二级市场证券交易，也可以从事一级市场网上认购；其次须向具体的证券公司（交易所会员）申请开设资金帐户，存入交易资金，其限额由证券公司自行规定。依据上述开户合同，证券登记公司将为每一投资人提供证券托管、登记和交割服务；而证券公司将为投资人提供代理买卖、代理清算和资金出纳服务。立法对于投资人的开户设有身份确认程序规则。

2.委托买卖

依现行法规，每个投资人买卖证券均须委托具有会员资格的证券公司进行；即投资人（委托人）的交易指令先报送于证券公司（或交易系统）；证券公司通过其场内交易员或交易系统将委托人的交易指令输入计算机终端；各证券公司计算机终端发出的交易指令将统一输入证交所的计算机主机，由其撮合成交；成交后由各证券公司代理委托人办理清算、交割、过户手续。

依目前的实践，投资人委托交易的指令可以采取书面报单、当面报单、电话报单和计算机报单多种形式。每一交易指令或报单均应包含以下内容：⑴股东帐户及密码；⑵委托序号和时间（指委托合同号，以明确委托时间）；⑶买卖区分（0为买，1为卖）； ⑷证券代码（通常为4位数）；⑸委托数量（手数）； ⑹委托价格（市价或限价）；⑺委托有效期（推定当日有效）；⑻其他内容，如委托人资金帐号、身份证号码等。从目前的法规来看，证券委托买卖规则实际上受到民事代理法与合同约定的支配；此过程中极易造成纠纷，而交易所和交易会员对于委托指令的内容推定也处于不统一和不公开状态。3.场内竞价

委托人的交易指令通过证券商的代理按时间序号输入交易所计算机主机后，将通过场内竞价撮合成交。交易所场内竞价的方式分为集合竞价与连续竞价两种。

集合竞价主要适用于证券上市开盘价和每日开盘价。依此竞价方式，证交所在每一营业日正式开市前的规定时间内（9:10--9:25），计算机主机撮合系统将只存贮交易指令而不撮合成交；在正式开市时，主机撮合系统将对所有输入的买卖盘价格和数量进行处理，以产生开盘价格。其撮合成交原则为：⑴使高于开盘价的买单和低于开盘价的卖单能够全部成交；⑵使开盘价下的买卖单成交量最大化；⑶如不能产生上述开盘参考价时，则以前一交易日的收盘价为当日开盘价。

集合竞价结束后，交易所将开始当日的正式交易，交易系统将进入连续竞价，直至当日收市。连续竞价是买卖双方按价格优先、时间优先的竞价原则连续报买报卖的过程。依此原则，每一时点的报买价如高于或等于报卖价时，即按价格顺序撮合成交；在每一同等成交价格点上，如买卖报单有时间差异的，即按时间顺序使先报者成交；凡不能成交者将等待机会成交，部分成交者将使剩余部分等待成交。

6.请问中国证券交易有哪些法律法规

中国证券交易系统有限公司章程 中国证券交易系统有限公司业务规则 中国证券交易系统有限公司业务规则 1991年1月1日，中国人民银行 第一章 总 则 第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。

第二条 除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义： 一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：China Securities Trading System CorporationLtd.（缩写CSTS）； 二、交易系统：指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统，英文译名：National Electronic Trading System（缩写NETS或简称为NET系统）； 三、证券：指通过交易系统发行和交易的有价证券，包括： 1.国家债券； 2.市政债券； 3.国家银行债券； 4.公司债券； 5.公司股票； 6.投资基金债券； 7.其它有价证券； 四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让； 五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门； 六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构； 七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人； 八、证券法律、会计、资产评估机构：指证券主管部门批准认可从事证券法律、会计、资产评估业务的机构。 第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。

第二章 证券分销服务 第一节 证券分销服务的委托 第四条 为提高证券发行的效率，证券发行人和证券主承销商可利用交易系统设施发行证券。 第五条 中证交为证券主承销商提供下列服务： 一、招幕证券分销商； 二、接收处理承购申请； 三、证券承购资金的收付。

第六条 中证交提供分销服务的证券须具备以下条件： 一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券； 二、面向全国公开发行的证券； 三、该证券发行额在三千万元以上（含三千万元）； 四、该证券的发行有主承销商。 第七条 主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1—3项证券时，应向中证交提交下列文件： 一、证券主管部门的批准文件； 二、证券发行章程或招募说明书； 三、通过交易系统发行的委托书。

主承销商发行第二条第三款中所规定第4—7项证券时，除提交上述文件外，还应提交： 一、发行人营业执照副本； 二、发行人章程； 三、发行人近三年的财务报表； 四、发行人经营状况的说明； 五、中证交要求的其他文件。 第八条 中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书，明确双方的权利义务。

第二节 证券分销商的招募 第九条 凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商（以下简称分销商）。 第十条 主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。

第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募书按中证交规定的格式制定，并载明下列事项： 一、证券的名称、种类与证券代号； 二、分销总量和分销的基本数量单位； 三、证券的分销条件（分销手续费、划款时间、承购价格等）。 第十二条 分销商应通过交易系统计算机终端，输入分销申请，分销申请应包括分销的证券名称、代号、分销数量等。

第十三条 交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发出回报。 第十四条 中证交按证券分销办法，确认分销商及其分销数量、分销条件。

第十五条 中证交按时将分销确认结果通知主承销商和分销商。 第三节 证券的发行 第十六条 证券分销商确认后，分销商应按分销办法规定的时间将承购款项通过交易系统上划至中证交帐户，中证交再转拨至主承销商帐户。

第十七条 中证交根据资金上划情况，及时将证券划入分销商帐户，并通知分销商。 第十八条 分销商未按分销办法划款即为违约，中证交对违约分销商视情节轻重予以处理。

第十九条 分销商如向社会售出证券，应为投资人开立资金和证券帐户。投资人划入足额承购资金后，分销商应及时将投资人承购的证券划入投资人帐户。

第三章 证券上市 第一节 上市的条件 第二十条 申请其社会公众股（个人股）在交易系统上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在交易系统上市： 一、其股票已公开发行； 二、其发行后的股本总额在人民币5,000万元以上； 三、持有面值1,000元人民币以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1,000万元； 四、公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司，原企业有最近三年连续盈利的记录，国家另有规定的除外； 五、国务院证券委员会（以下简称证券委）规定的其他条件。 第二十一条 申请法人股在交易系统上市的企业必须同时具备下列各款条件； 一、其股票的发行符合国家有关规定； 二、最近一个会计年度末的净资产在4,000万元以上； 三、最近一个会计年度税后利润与净资产的比率不低于10%（含设立前的主体企业）； 四、法人股面值总额在3,000万元以上； 五、法人股股东不少于100个。

第二十二条 申请债券上市的企业，同时。

7.证券法律知识有哪些

（一）确定发起人，签订发起人协议。

发起人是指公司的筹建人。一般来说，可以是自然人，也可以是法人；可以是本国居民，也可以是外国人，但必须具备行为能力。

根据我国《公司法》的规定，以发起设立方式设立股份有限公司，发起人应不少于5人。 发起人协议是在过程中，由发起人订立的关于公司设立事项的协议。

发起人协议的作用在于确定所设公司的基本性质和结构，协调发起人之间的关系及其权利和义务。 （二）制定。

公司章程是规定公司组织和业务活动等事项的文件。通过制订章程向公众申明公司的设立宗旨、、资本数额等，并对公司业务活动进行法律约束。

股份有限公司章程股份有限公司章程应当载明下列事项： 1、和住所； 2、公司经营范围； 3、公司设立方式； 4、公司股份总数、每股金额和注册资本； 5、发起人的姓名或者名称、认购的股份数； 6、股东的权利和义务； 7、董事会的组成、职权、任期和议事规则； 8、公司法定代表人； 9、的组成、职权、任期和议事规则； 10、公司利润分配办法； 11、公司的解散事由与清算办法； 12、公司的通知和公告办法； 13、股东大会认为需要规定的其他事项。 （三）申请名称预先核准。

在报送审批前，应办理公司名称预先核准。因此，发起人在签订设立公司协议后，即应向工商行政管理部门提出公司名称预先核准的申请。

预先核准的公司名称，其有效期为6个月。 （四）申请与报批。

由发起人向国务院授权部门或者省级人民政府提出设立股份有限公司的申请。 向社会公开募集股份的，还应取得中国证监会核准。

资金投向涉及到国有资产、基本建设项目、技改项目、外商投资等有关事宜的，还要分别向有关政府部门报批。 （五）认购股份和缴纳股款。

发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。 对作为出资的实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权，必须进行评估作价，核实财产，并折合为股份，不得高估作价。

土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理。发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的20%。

属于高新技术的股份有限公司，发起人以工业产权和非专利技术作价出资的金额占公司注册资本的比例，由国务院另行规定。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，应立即缴纳全部股款；以实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权抵作股款的，应当依法办理其财产权的转移手续。